英威腾：2009年度监事会工作报告 2010-03-09.pdfVIP

2009 年度监事会工作报告 深圳市英威腾电气股份有限公司 二○○九年度监事会工作报告 一、2009年度监事会工作情况 2009年，公司监事会全体成员按照《公司法》、《股票上市规则》、公司《章 程》和《监事会议事规则》等规定和要求，认真地履行了自身职责，依法独立行 使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司 财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法 合规性、董事及高级管理人员履行职务情况等进行了监督和检查，促进公司持续、 健康发展。 报告期内，公司监事会共召开了2次会议，具体情况如下： 1、公司2009年4月15 日召开监事会会议，会议审议通过了《关于公司2008 年度监事会工作报告的议案》； 2、公司 2009 年 8 月 30 日召开第二届监事会第一次会议，会议审议通过了 《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》。 除召开监事会会议外，公司监事会 2009 年还列席和出席了公司的董事会会 议共7次、股东大会共3次，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项 重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督 检查职能。 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见 1、公司依法运作情况 （1）2009年度公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公 司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的 1 2009 年度监事会工作报告 经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及公司 《章 程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。 （2）公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和本 公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项 决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级 管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司 和股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状 况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格 执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。报告 期内，深圳鹏城会计师事务出具了无保留意见的2009 年度审计报告，该审计报 告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 三、2010年度监事会工作要点 公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和 《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人 治理结构。 2010年工作的整体思路：适应公司上市后的新形势新要求，完善监督职责， 以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和 掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控 制不断优化、经营管理不断规范；按照监管部门对上市公司治理提出的新要求， 推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。重点做 好以下几方面的工作： 1、严格按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的要求，开展 好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各 项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏 2 2009 年度监事会工作报告 性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评 价活动，并出具专项核查意见。