仟源制药：关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告之补充报告 2011-07-29.pdfVIP

关 于 山西仟源制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 发行保荐工作报告 发行保荐工作报告 之 补充报告 补充报告 发行保荐工作报告之补充报告 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 关于山西仟源制药股份有限公司首次公开发行股票 关于山西仟源制药股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市之发行保荐工作报告之补充报告 并在创业板上市之发行保荐工作报告之补充报告 保荐机构声明 中原证券股份有限公司及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐工作报告之补充报告，并保证本发行保荐工作报告之补充报告 的真实性、准确性和完整性。 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第27号—发行保荐书和发行保荐工作报告》以及其他有关法律法规的规定，中原 证券股份有限公司(以下简称“中原证券”、 “保荐机构”或“本公司”)作为山西仟源 制药股份有限公司(以下简称“仟源制药”、“发行人”或“公司”)首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，就发行人本次发行上市事宜，已分别出具《关于山西仟 源制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书》和《关于山西 仟源制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告》(以下 简称“《发行保荐工作报告》”)。 中原证券在收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查 一次反馈意见通知书》[101667号]所附之《山西仟源制药股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市申请文件反馈意见》、口头反馈意见及创业板发审委会议反馈意见 (以下简称“反馈意见”)后，针对反馈意见中要求保荐机构做出核查或补充说明的内 容，查验了相关文件，对发行人管理层、主要股东、主要经销商及相关人员进行了访 谈。经过尽职调查和审慎核查，现就有关事项出具本发行保荐工作报告之补充报告。 1 发行保荐工作报告之补充报告 本补充发行保荐工作报告中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与 其在《发行保荐工作报告》和《招股说明书》中的含义相同。 一、关于仟源有限注册资本出资的相关问题 保荐机构核查了仟源有限设立出资及历次增资的审批及验资相关文件，对照了 《中 华人民共和国外资企业法实施细则》的相关规定，并向发行人进行了询问。经核查， 仟源有限经批准注册资本由设立时的1,400万元增加至10,000万元，实际出资到位情 况是：设立时的注册资本 1,400 万元，在 2006 年 12 月全部到位；第一次批准增资后 的注册资本 8,000 万元，在 2007 年 11 月全部到位；第二次批准增资后的注册资本 10,000万元，在2008年3月全部到位。经了解，仟源有限设立后第一期出资延迟的主 要原因是在公司设立过程中，国家外汇管理政策进行了调整，导致公司在办理资本金 汇入手续时延误了时间，造成第一期出资的延迟。该等不规范的情形已经其后足额出 资得到补正，仟源有限自设立后均通过了历年外商投资企业联合年检，仟源有限自设 立后有效存续，且仟源有限2010年2月已依法转为内资企业。 根据主管部门的相关确认函，结合上述核查情况，保荐机构认为，除第一期出资 因故延迟外，仟源