正海磁材：国浩律师集团(北京)事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 2011-05-13.pdf

国浩律师集团（北京）事务所 关于烟台正海磁性材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二○一○年二月三日 中国 北京 朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦9 层 电话：(8610) 6589-0699 传真：01065176801 邮编：100026 正海磁材首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 法律意见书 目 录 一、本次发行上市的批准和授权3-3-1-7 二、发行人本次发行上市的主体资格3-3-1-8 三、本次股票发行上市的实质条件3-3-1-9 四、发行人的设立3-3-1-12 五、发行人的独立性3-3-1-13 六、发行人的发起人和股东3-3-1-15 七、发行人的股本及其演变3-3-1-18 八、发行人的业务3-3-1-20 九、关联交易及同业竞争3-3-1-21 十、发行人的主要财产3-3-1-32 十一、发行人的重大债权债务3-3-1-32 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并3-3-1-38 十三、发行人章程的制定与修改3-3-1-39 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..3-3-1-39 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化3-3-1-40 十六、发行人的税务3-3-1-40 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准3-3-1-44 十八、发行人募集资金的运用3-3-1-44 十九、发行人业务发展目标3-3-1-48 二十、诉讼、仲裁或行政处罚3-3-1-48 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价3-3-1-48 二十二、律师认为应当说明的其他问题3-3-1-49 【结论意见】3-3-1-49 【结 尾 】3-3-1-49 3-3-1-2 正海磁材首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 法律意见书 释 义 在本 《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 国浩/本所/本所律师 国浩律师集团（北京）事务所或其律师 发行人/ 公司/ 正海磁材/股 烟台正海磁性材料股份有限公司 份公司 股票（A 股） 本次发行每股面值1.00 元的人民币普通股股票 本次发行上市 公司本次公开发行A 股股票并在创业板上市 经公司2009 年第二次临时股东大会审议通过的按照《公司法》 《公司章程（草案）》 和《上市公司章程指引》制定的公司章程（草案） 经烟台市工商行政管理局备案的、现行有效的《烟台正海磁性 《公司章程》 材料股份有限公司章程》 磁材有限/ 有限公司/ 公司 烟台正海磁性材料有限公司 前身 正海集团有限公司，前身为烟台电子网板厂、烟台正海集团有 正海集团/控股股东 限公司 实际控制人 秘波海 惠富国际 惠富国际有限公司 香港海耀 香港海耀有限公司 烟台正海电子网板股份有限公司，前身为烟台正海电子网板有 正海网板 限公司