大连商品交易所交割细则2014年2月7日第2届理事会第48次会议修订.DOC

大连商品交易所交割细则 (2014年2月7日第2届理事会第48次会议修订2014年2月19日大商所发[2014]33号文件发布修订部分自2014年2月28日起施行) 第一章 总则 　　第一条? 为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。　　第二条? 交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式。实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。　　第三条? 客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。　　第四条? 个人客户持仓和焦炭、焦煤、铁矿石非交割单位整数倍持仓不允许交割。　　自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓。　　对焦炭、焦煤、铁矿石以外品种合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本细则第二十三章有关规定进行处理。　　对焦炭、焦煤、铁矿石合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓和非交割单位整数倍持仓仍未能平仓的，由交易所按照“不允许交割持仓优先，含有时间最短持仓的交割单位整数倍持仓优先”原则，选择对手方持仓对冲平仓，平仓价格为该合约交割结算价，并对客户持有的不允许交割持仓部分处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，该款项支付给对方。若对冲双方均为持有不允许交割持仓的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。　　第五条? 交易所上市的商品期货合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及交割仓库必须遵守本细则。 第二章? 期货转现货 　　第六条 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。　　第七条 期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。　　鸡蛋品种只允许非标准仓单期转现。　　第八条 提出期转现申请的客户必须是单位客户，鸡蛋以外的品种，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日），鸡蛋品种非标准仓单期转现的期限为该合约上市之日起至最后交易日倒数第四个交易日（含当日）。　　第九条 交易双方达成现货买卖协议后，应向交易所提交下述材料：　　（一）期转现申请；　　（二）现货买卖协议；　　（三）相关的货款证明；　　（四）相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明。　　第十条 采用标准仓单进行期转现时，会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，交易所在申请的当日内予以审批。　　批准日11:30前，卖方会员应将相应数量的标准仓单交到交易所，买方会员应将按协议价格计算的全额货款划入交易所帐户。　　第十一条 采用非标准仓单进行期转现时，交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。　　第十二条 标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理，具体流程见《大连商品交易所结算细则》，手续费按交割手续费标准收取。　　第十三条 非标准仓单期转现的货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所对此不承担保证责任，手续费按交易手续费标准收取。　　采用非标准仓单进行期转现时，交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明。交易所有权对交易双方的现货行为进行监督和核查。　　第十四条 期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。　　第十五条 期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。 第三章 提货单交割 　　第十六条 提货单交割是指在交割月前一个月的规定时间内，由买卖双方主动申请、经交易所组织配对并监督、按照规定程序进行货物交收的实物交割方式。　　铁矿石合约可采用提货单交割，交货地点在交易所指定交割地点中选择，具体指定交割地点由交易所另行公布。　　第十七条 提货单是指在买方完成商品验收、确认合格、并经存货港口对物权转移确认后，卖方签发给买方的实物提货凭证。　　提货单的内容包括：买方名称、卖方名称、存货港口名称、货物名称、数量、品质、存放地点、签发日期等。提货单须经买方、卖方、存货港口盖章确认。　　第十八条 提货单交割由会员代客户办理，非期货公司会员可自行办理。　　客户提出提货单交割申请的总量不得超过其同方向持仓。　　铁矿石合约每笔提货单交割申请的数量为4万吨或其整数倍。　　第十九条 提货单交割的申请及配对按照如下规定进行：　　（一）买方客户在交割月前一个月第10个交易日至交割月前一个