国联金匮建设 5 号集合资产管理计划说明书 2016 年3月.PDFVIP

国联金匮建设5 号集合资产管理计划说明书 2016 年 3 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资 产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国联金匮建设 5 号集合资产管理计划资产管理合同》 （以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合 同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不 保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保 证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份 额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、 本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 国联金匮建设5 号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 本集合计划推广期规模上限为 1.5 亿份，推广期参与资金利息转份额部分不受此限。存续期 目标规模 规模上限为1.5 亿份。参与本集合计划的客户人数不超过200 人。 集 本集合计划不设固定管理期限，预期管理期限为投资的《国联创富150 号集合资金信托计划》 合 计 下相应信托单位的管理期限（预期管理期限 1.5 年），实际到期期限为以管理人公告为准。 管理期限 划 当所投资的信托单位结束时（包括到期结束、提前结束、延期结束），本集合计划公告终止 基 并清算，具体时间提前公告。若信托未能成立，则本集合计划将提前终止。 本 信 自管理人发布发行公告后，本集合计划可开始推广，具体推广时间由管理人在管理人网站上 推广期 息 公告。 封闭期 本集合计划为封闭式产品，不设开放期，封闭期内不办理参与、退出业务。 开放期 本集合计划为封闭式产品，不设开放期，封闭期内不办理参与、退出业务。 份额面值 人民币1.00 元。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币1，000,000 元，追加参与的最低金额为人民币10,000 元。 1、认购/申购费：本集合计划不收取认购/申购费。 2、托管费：0.03%； 相关费率 3、管理费：0.32%； 4、退出费率：本集合计划不收取退出费。 5、业绩报酬：管理人在本集合计划清算、收益分配时计算对应份额当期年化收益率，提取超 1 过对应预期年化收益率以上收益部分的100%作为业绩报酬。 6、其他 在集合计划投资的《国联创富150 号集合资金信托计划》信托单位存续期间内（指信托合同 中约定的对应信托单位存续期），委托人享有预期年化收益率。预期年化收益率由管理人在 预期年化 指定网站公告，按成立时份额面值以单利计算。 收益率 其余集合计划管理期限内，委托人不享有预期年化收益率。管理人在所投《国联创富150 号 集合资金信托计划》信托单位的本金和收益到账后，终止本集合计划。 本集合计划主要投向为：国联创富150 号集合资金信托计划。 本集合计划的投资范围还包括国内依法发行的、收益相对固定的品种，包括银行存款、货币 市场基金、债券型证券投资基金、债券逆回购、短期融资券、央行票据、国债、金融债、公 投资范围 司债、企业债、集合资金信托计划、证券公司专项资产管理计划商业银行理财计划等金融监