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第二十二章 抽样调查 总体和总体单元:调查对象的全体，组成总体的各个个体称作总体单元或单位。 样本、样本单位及样本量:样本是总体的一部分，由从总体中按一定原则或程序抽出的部分个体所组成。样本也是一个集合。每个被抽中进入样本的单位称为入样单位。样本中包含的入样单位的个数称为样本量。 抽样框:供抽样所用的所有抽样单元的名单，是抽样总体的具体表现。常见的抽样框有名录框，如企业名录、电话簿、人员名册。抽样框也可以是一张地图或其他适当的形式，不管是那种形式，抽样框中的单位必须是有序的，便于编号。高质量的抽样框应当提供被调查单位更多的信息，并且没有重复和遗漏。 抽样单元:构成抽样框的基本要素，可以只包括一个总体单元，也可以包括多个总体单元。 总体参数:总体参数就是总体指标值，它是未知的常数，是根据总体中所有单位的数值计算的，是通过调查想要了解的，不受样本的抽选结果影响。 样本统计量（估计量）:是根据样本中各单位的数值计算的，是对总体参数的估计，也称估计量。它是一个随机变量，取决于样本设计和正好被选入样本的单元特定组合。 概率抽样:依据随机原则。特点:1.按一定概率以随机原则抽取样本。2.总体中每个单元被抽中的概率是已知的或者是可以计算出来3.当采用样本对总体参数进行估计时，要考虑到每个样本单元被抽中的概率。若每个单位被抽中的概率相等，则成为等概率抽样；否则称为非等概率抽样。具体方式：1.简单随机抽样；2.分层抽样；3.系统抽样；4.整群抽样;5.多阶段抽样。 非概率抽样：调查者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。抽取样本时并不是依据随机原则。具体方式：1.判断抽样：调查者依据调查目的和对调查对象的了解，人为确定样本单元；2.方便抽样：拦截式。3.自愿样本：网上调查。4.配额抽样：总体划分若干类型，将样本数额分配到各类型，从各类型中抽取样本的方法没有严格限制，一般采用方便抽样。 抽样调查的一般步骤 ：1、确定调查问题→2、调查方案设计：明确如何实施调查，包括抽样方案的设计问卷设计。→3、实施调查过程：获得样本单元的调查数据，关键的问题是要保证原始数据的质量。→4、数据处理分析：对数据进行检查核对、编码、录入、预处理、统计分析、对总体参数进行估计。→5、撰写调查报告：调查活动的最终成果。 抽样误差：由抽样的随机性造成的，用样本统计量估计总体参数时出现的误差。抽到哪一个样本完全是随机的，而抽到不同的样本，对总体的估计就会不同。 非抽样误差：除抽样误差外，由其他原因引起的样本统计量与总体真值之间的差异。（1）抽样框误差：样本框不完善造成的。会导致估计结果失真。（2）无回答误差：调查人员没能够从被调查者那里得到所需要的数据。无回答分为：①由于随机因素造成的。如被调查者恰巧不在家，这种会减少有效样本量，造成估计量方差增大。②由于非随机因素造成的：如被调查者不愿告诉实情而拒绝回答，这时，回答者与不回答者在调查指标上存在数量的差异，调查的结果中只有回答者的信息，却没有无回答者的信息，这种无回答不仅造成估计量方差增大，还会带来估计偏差。(3)计量误差：由于调查所获得的数据与其真值之间不一致造成的误差。这种误差可能是由调查人员、问卷设计、受访者等原因造成的。 一、简单随机抽样:有放回简单随机抽样(从总体中随机抽出一个样本单位，记录观测结果后，将其放回到总体中去，再抽取第二个，如此类推，一直到抽满n个单位为止)和不放回简单随机抽样(从包含N个单元的总体中逐个随机抽取单元并无放回，每次都在所有尚未被抽入样本的单元中等概率的抽取下一个单元，直到抽取n个单元为止。) 【注】单位有被重复抽中的可能，容易造成信息重叠而影响估计的效率，较少采用。每个单位最多只能被抽中一次，不会由于样本单位被重复抽中而提供重叠信息，比放回抽样有更低的抽样误差。 优点：简单随机抽样是最基本的随机抽样方法，操作简单，且每个单位的入样概率相同，样本估计量形式也比较简单。缺点：没有利用抽样框更多的辅助信息，用样本统计量估计总体参数的效率受到影响，样本的分布可能十分分散，增加了调查过程中的费用和时间。 适用条件:1、抽样框中没有更多可以利用的辅助信息;2、调查对象分布的范围不广阔;3、个体之间的差异不是很大。 二、分层抽样：先按照某种规则把总体分为不同的层，然后在不同的层内独立、随机的抽取样本，这样所得到的样本称为分层样本。如果每层中的抽样都是简单随机抽样，则称为分层随机抽样。 等比例分配:层中单位数越多，抽取的样本单位就越多，该层样本单位比例与该层中的总体单位比例相一致。操作容易，易于理解，在实践中广泛使用。但各层单位数相差悬殊或层内方差过大时抽样误差会很大。不等比例分配:层样本单位比例与该层中的总体单位比例不一致。如果各层的总体方差已知，不等比例抽样的抽样误