2015年下半年青海省基金从业资格：影响发行股本行为考试题.docxVIP

2015年下半年青海省基金从业资格：影响发行股本行为考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12% 2、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券3、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 4、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况 D．公司董事会和监事会情况5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务 C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障 6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》 7、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．