2017年上半年天津基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试卷.docxVIP

2017年上半年天津基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人2、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门3、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账4、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。 A：2003 B：2004 C：2005 D：20065、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。 A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工 D．公司高级管理人员6、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。 A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月7、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额9、基金托管人一般由____聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格11、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金12、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益13、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高14、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月15、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内 B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上16、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告17、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所 C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质18、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协会 C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构19、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%20、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构21、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰22、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用23、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券24、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营