上市公司董事会秘书任职资格法律汇编.doc

上市公司董事会秘书任职资格法律汇编 上市公司董事会秘书任职资格法律汇编 《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 XXXX年XX月XX日董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 《深圳证券交易所股票上市规则》 XXXX年XX月XX日董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情 形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； （四） 本公司现任监事； （五） 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 XXXX年XX月XX日董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情 形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事； （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 XXXX年XX月XX日董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高 级管理人员，期限尚未届满； （四）本所规定的其他情形。 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，上市公司应 当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司 规范运作： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查，尚未有明确结论意见。 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事 和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。 XXXX年XX月XX日上市公司董事会秘书属于《公司法》规定的高级管理人员。本所鼓励上市公司董事会秘书由公司董事、副总经理、财务负责人或者其他 高级管理人员担任。 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 XXXX年XX月XX日董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，期限尚未届满； （四）本所规定的其他情形。 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，公司应 当披露该候选人具体情形、拟聘请相关候选人的原因以及是否影响公 司规范运作： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 以上期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、 监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。 XXXX年XX月XX日董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人 或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 XXXX年XX月XX日董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的， 不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高 级管理人员，期限尚未届满； （四）本所规定的其他情形。 董事、监事和高级管理人员候