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论我国股指期货监管体制
高等教育自学考试毕业论文
论文题目___________________________
主考学校：武汉大学
专 业：__________
指导教师：__________
考生姓名：__________
准考证号：__________
工作单位：__________
年 月 日
1
目录
开题报告 3
中文摘要 5
一、股指期货交易现状和存在的问题 6
（一）问题的提出：为何我国基本面市场不涨反跌 6
（二）问题的现状：股指期货短期无法达到预期效果 6
（三）问题产生的原因 6
二、我国股指期货监管体制存在的问题 7
（一）政府监管机构存在的问题 7
1、政府监管机构职能 7
2、政府监管机构存在的具体问题 7
（二）金融期货交易所监管存在的问题 8
1、金融期货交易所的职能 8
2、金融期货交易所监管存在的具体问题 8
（三）期货行业协会监管存在的问题 9
1、期货行业协会的性质 9
2、期货行业协会监管存在的具体问题 9
三、对完善我国股指期货监管体制的建议 10
（一）期货监督管理部门的监管——主导地位 10
1、成立专职的期货监管机构 10
2、提升监管机制的市场化程度 10
（二）金融期货交易所的一线监管——监管的灵魂 11
（三）、期货业协会的自律管理——有益补充 12
1、分工合作，合理划分自律管理组织的职权。 12
2、强化期货业协会对会员日常监管的职权。 12
四、结论与展望 12
参考文献： 13
2
开题报告
一、选题的目的和意义：
股指期货上市开创了中国期货市场的新纪元，它的上市除了促进我国证券市场良性
发展，降低金融市场的运行风险之外，还进一步带动了商品期货的发展，提高了金融市
场的运行效率，促进了机构投资者的发展和证券市场功能的有效发挥。但是，10 几年前
的“327”国债期货风波还历历在目，中国金融期货市场发展时间短，相比欧美发达国
家中国的股指期货监管尚显经验不足，还存在许多的问题和缺陷，因此选取我国股指期
货监管体制这一题目具有重大的现实意义。
二、主要研究手段：
通过查看大量的书籍和文献，搜集所需要的例证；并且对资料进行反复研读、论证、
对比和归纳。
三、预期研究成果或结论：
通过资料搜集，分析我国目前股指期货市场的监管体制，找出其存在的问题，深度
剖析，最终对中国股指期货市场监管体制提出相关的完善建议：通过成立专职的期货监
管机构和提升监管机制的市场化程度来完善政府监管，通过完善公司治理结构来完善交
易所监管，通过合理划分自律管理组织的职权和强化期货业协会对会员日常监管的职权
来完善行业协会监管。在导师的悉心指导下，最终形成一篇毕业论文。
四、论文大纲：
本文基本框架分三部分，序论部分主要是指出我国股指期货交易现状和存在的问
题，分为三部分指出：为何我国基本面市场不涨反跌；股指期货短期无法达到预期效果；
问题产生的原因。在本论部分主要阐明我国股指期货监管体制存在的问题和对完善我国
股指期货监管体制的建议，我国股指期货监管体制在三个分支都存在问题：政府监管机
构、金融期货交易所和期
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