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________________________________________________________________ 有关持牌法团进行受规管活动的持续合规事宜 ________________________________________________________________ 香港 上海 北京 仰光 有关持牌法团进行受规管活动的持续合规事宜 此备忘录仅供一般性参考，并无意详尽地列出香港的法律、法规规定的持牌法团（「持牌法团」）的义务。持牌法团应就其持续合规事宜咨询合规顾问（如有）。此备忘录是根据目前在香港生效的法律、法规（可能在此备忘录落款日期之后被修订、修改、重新制定，重述或替换）编制的。 定义 AE: 有联系实体 AGM: 股东周年大会 董事会: 持牌法团的董事会 持牌法团: 持牌法团 《持牌法团条例》: 《持牌法团条例》 (香港法例第32 章) 投诉主任: 由董事会不时委任的持牌法团的投诉主任 CPT: 持续专业培训 执行董事: 持牌法团的执行董事 财务总监: 由董事会不时委任的持牌法团的财务总监 FR:： 财政资源 FRR: 《证券及期货(财政资源)规则》 (香港法例第571N 章) IRD: 税务局 LR: 持牌代表 RO: 根据《证券及期货条例》第126条经证监会核准的负责人员 SFO: 《 证券及期货条例》 (香港法例第571章) 证监会: 香港证券及期货事务监察委员会 SS: 持牌法团的大股东 以下列明具体的持牌法团持续合规责任。 有关持牌法团须通知证监会事项的合规事宜 《 证券及期货条例》第135条及《证券及期货（发牌及注册）（资料）规则》附表3第1部至第3部 (《资料规则》)规定须通知证监会的事项。 此备忘录附表1第A部列出须通知证监会并且适用于持牌法团的若干更改。这涉及若干资料有所更改时，以及董事、持牌代表、负责人员、大股东和持牌法团的详情有所更改, 如适用。 下列表格总结须向证监会递交的相关表格及证监会规定的常见事件的通知时限: 更改事情的类别/事件 通知时限 所需表格 终止业务 业务拟终止前最少7个营业日 表格 5 终止以持牌代表的身份行事 7个营业日内 表格 5 更改名称/姓名 7个营业日内 表格 5 更改营业地址 营业地址拟更改前最少7个营业日 表格5 变更董事或其详情 7个营业日内 表格5 更改投诉主任或其详情 7个营业日内 表格 5 更改紧急情况联络人或其详情 7个营业日内 表格5 股本或控股结构的更改 7个营业日内 表格5 更改联络方法的资料 7个营业日内 表格5 更改银行账户 7个营业日内 表格5 就在成员大会上撤换核数师等动议向成员发出通知(请参阅《证券及期货条例》第154条) 1个营业日内 表格 5 更改有联系实体或其详情 7个营业日内 表格 5 若干更改须获证监会事先核准。如果持牌法团拟作出任何该等更改，持牌法团或有关人士（例如持牌法团的准大股东）应当向证监会递交规定的表格和费用。此备忘录附表1第B部列出须获证监会事先批准的事项。 以下表格总结了须获证监会事先核准事项的若干更改: 更改事情的类别/事件 所需表格 增加受规管的活动 表格4 减少受规管的活动 表格4 发牌或注册条件的修改或宽免 表格4 更改财政年度终结日期 表格4 采用一段超过12个月的期间作为财政年度 表格 4 延展呈交经审核账目的时限 表格4 用作存放记录或文件的新处所 表格4 成为持牌法团的大股东 表格 4 转移或增加隶属关系 表格 4 除上述以外，某些事件也须通知证监会。此备忘录附表1第C部列出该等事件的详情，该等事件为某些关于法律、规则、条例和守则的违反，违背和不符合的事件。 有关持续专业培训的合规(“CPT”) 持牌法团的责任 持牌法团主要负责设计及推行最能切合其聘用的持牌代表的培训需要的持续教育课程。有关课程应足以提高持牌代表的行业知识、技能及专业操守，以便使持牌人可以称职地及以专业方式成功履行职务。 有关课程及持牌代表曾参与的持续培训活动须有充分的记录并应保存最少3年，以及须应证监会的要求供其查阅。 个人持牌代表的责任 持牌代表必须时刻维持作为获得发牌的适当人选，评核持牌代表是否持牌的适当人选的其中一个准则，是通过参加提升技术知识、专业认知、操守标准和法规知识的培训，有关持牌代表持续胜任进行受规管活动。 持牌代表每年就其进行的每类受规管活动，须最少参加5个小时的持续专业培训。 持牌代表也须保存一个历年内所完成的所有持续培训活动的适当记录。个人持牌代表须保存足以证明他们曾经参加或已经完成某些持续培训活动的文件证据和考试成绩至少3年。 在某些情况下，证监