2015年下半年青海省基金从业资格：衍生工具的定义考试题.docxVIP

2015年下半年青海省基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统 C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送 2、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉3、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。 A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券 4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。 A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序 8、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 9、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价 10、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展11、基金销售机构内部控制的目标是__。 A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 12、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 13、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。 A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性14、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 15、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险 16、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 17、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 18、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。 A．3 B．5 C．7 D．9 19、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 20、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 21、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统 22、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系 23、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 24、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷