康盛股份：独立董事对相关事项的独立意见 2011-03-22.pdfVIP

浙江康盛股份有限公司独立董事 对相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证 券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 的有关规定，作为浙江康盛股份有限公司 （以下简称“公司”)的独立董事，现 就公司报告期(2010年度)内公司相关事项发表如下独立意见： 一、关于2010 年度募集资金存放与使用的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事制度》、 《独立董事年报工作制度》以及《公司章程》等法律法规及制度的规定，作为浙 江康盛股份有限公司的独立董事，现对公司2010 年度募集资金的存放与使用情 况发表独立意见如下： 经核查，我们认为：公司2010 年度募集资金的存放与使用符合《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金使用管理办法》 等法律法规和内控制度的规定，严格遵守《募集资金三方监管协议》、《募集资金 四方监管协议》的约定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 二、关于2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》 以及《公司章程》等法律法规及制度的规定，作为浙江康盛股份有限公司的独立 董事，现对公司2010 年度内部控制自我评价报告发表独立意见如下： 经核查，我们认为：公司已经严格按照中国证监会、深交所关于内部控制的 相关规定建立了一套完整、合理、有效的内部控制体系并不断完善，在规范治理 方面能够严格按照内控制度的要求执行，达到了风险防范、确保公司良好运营的 目的。 《关于公司2010 年度内部控制自我评价报告》符合深交所《中小企业板上 市公司规范运作指引》及其他规章制度的要求，客观、真实、完整地反映了公司 在内部控制体系建设和运作方面的实际情况。 三、关于公司对外担保及关联方占用资金的独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）规定和要求，作为浙江康盛股份有限公司的独立 董事，现对公司2010 年度对外担保及关联方占用资金发表独立意见如下： 1、公司能严格遵循 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发 [2005]120 号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》（证监发[2003]56 号）等法律法规和《公司章程》的有关规定， 严格控制对外担保风险。 2010 年度，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积 至2010 年12 月31 日的对外担保情形。 2、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 四、关于2010 年度董事、高级管理人员薪酬独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公 司规范运作指引》等相关法律法规的规定，作为浙江康盛股份有限公司的独立董 事，现对公司2010 年度董事、高级管理人员薪酬发表独立意见如下： 经核查，我们认为：2010 年度公司董事及高级管理人员薪酬及考核激励均 按有关规定执行，考核方案合理，薪酬水平适宜，薪酬的发放程序符合有关法律、 法规及公司章程的规定。 五、关于续聘2011 年度审计机构的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事制度》、 《独立董事年报工作制度》以及《公司章程》等法律法规及制度的规定，作为浙 江康盛股份有限公司的独立董事，现对公司续聘2011 年度审计机构发表独立意 见如下： 经核查，我们认为：天健会计师事务所有限公司具有证券业从业资格，执业 过程中坚持独立审计原则，诚信勤勉，兢兢业业，为公司出具的各项专业报告客 观、公正，同意继续聘请天健会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构。 六、关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》以及《公司章程》、《关联交易决策制度》等法律法规和规章制度的 规定，作为浙江康盛股份有限公司的独立董事，现对公司2010 年度日