内部审核控制程序COP015OK.docVIP

内部审核控制程序 文件代号： 制订日期： 版 本 号： 生效日期： 制 订 人： 审 核 人： 批 准 人： 分发情况: 副本号 持有人 副本号 持有人 01 总经理 02 管理者代表 03 人事行政部 04 市场部 05 结构部 06 国际业务部 07 采购部 08 生产计划部 09 工程部 10 品质部 修订记录 序号 修订日期 修订人 修订项目 版本号 目的： 通过内部质量体系的审核（以下简称“内审”，内部审核人员简称“内审员”）来验证质量体系中质量活动和有关结果是否符合计划安排，并确定质量体系的符合性和有效性，确保内审工作得到有效实施与保持，使公司的质量管理体系满足标准要求，特制订本程序 。 范围：； 适用于公司质量管理体系内审活动。 职责： 3.1 管理者代表：负责组织或指派内审组长开展内审工作，审核《《 3.2内审组长：负责编制《》《》 3.3内审员：在内审组长统一安排下进行内审工作，编制《内审检查表》，报告审核结果，并跟进对纠正、预防措施的有效性进行验证。 工作程序： 4.1内审频次 4.1.1例行内审由管理者代表或其指定人员制定《年度内审计划》实施，每年不少于一次，审核内容覆盖质量体系过程的各环节。 4.1.2如发生质量重大问题时，经管理者代表提报申请批准后，可增加内审次数。 4.1.3公司组织架构合并调整时，经管理者代表提报申请批准后，可增多内审次数。 4.2内审准备 4.2.1由管理者代表根据情况任命具有内审资格的合适人选担任内审组长。 4.2.2内审组由两人以上组成，应选派具有内审员资格且与被审核部门无直接责任的人员担任内审组成员，并根据计划安排责任分工。 4.2.3内审组长编制《》 4.2.4《内审日程计划安排表》应包括以下内容： 接受内审的部门、内审的目的、范围、日期； 依据的文件； 内审的主要项目及时间安排； 内审员分工。 4.2.5管理者代表审核《4.2.6内审组应准备以下文件： 内审计划； 内审的依据性文件，包括相关的各类质量体系文件； 不合格项报告。 4.2.7接受内审的部门接到内审计划以后，如果对内审日期和内审的主要项目有异议，可在两天之内通知内审组，经过协商可以再行安排。 4.2.8接受内审的部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。 4.3内审实施 4.3.1内审组长组织召开首次会议，与会人员在《首次/末次会议签到表》上签到。 4.3.2内审员通过交谈，查阅文件 ，检查现场，收集证据，查明不符合质量体系文件的，将检查 情况记录于《4.3.3现场发现问题应由该项工作负责人确认，以便不合格项能够完全理解，有利于纠正。 4.3.4根据内审检查结果，内审员针对不合格项开出《内审不合格项报告》。 4.3.5内审结果由内审组长召开接受内审的各部门负责人及有关人员、内审组成员的末次会议同首次会议一样，要求出席人员在《首次/末次会议签到表》上签到，报告内审结果。 4.4内审报告 4.4.1由内审组长或其授权的内审员对不合格项进行统计，填写《不合格项矩阵统计表》编写《内审分析报告》 ，内审组长确认后签字，报送管理者代表及有关部门。 4.4.2内审报告的内容： 接受内审的部门、内审目的、范围、日期； 内审依据的文件； 内审员、接受内审部门主要参加人员； 不合格项； 内审综述。 4.4.3内审报告的发放范围： 总经理、管理者代表； 接受内审的部门； 不合格项所涉及的相关部门。 4.5纠正、预防和验证 4.5.1接受内审的部门在收到内审不合格报告两天之内对不合格项按《纠正预防措施控制程序》制定纠正措施，并在《内审不合格项报告》相应栏目中填写交给内审组备案。 4.5.2收到《内审不合格项报告》的部门负责人应在规定的时限内制定和组织实施纠正、预防措施。 4.5.3管理者代表授权内审组长安排内审员对纠正措施的工作项目进行跟踪检查，验证其有效性，并将检查结果记入《内审不合格项报告》 4.6质量记录的管理 内审中使用的全部记录由行政部按照《》5.1《质量记录控制程序》