上海票据交易所票据登记托管清算结算业务规则.PDFVIP

上海票据交易所票据登记托管清算结算业务规则 第一章 总则 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 为规范票据登记托管、清算结算业务行为，维护业 务各方合法权益，根据《中华人民共和国票据法》、《票据交易 管理办法》（中国人民银行公告[2016]第29号公布）等法规制 度，制定本规则。 第二条 上海票据交易所（以下简称票交所）是中国人民银 行指定的提供票据交易、登记托管、清算结算和信息服务的机 构。 第三条 系统参与者通过中国票据交易系统（以下简称票交 所系统）办理票据登记托管、清算结算业务遵守本规则。 第二章 票据托管账户与资金账户 第二章 票据托管账户与资金账户 第第二二章章 票票据据托托管管账账户户与与资资金金账账户户 第四条 票据托管账户是指票交所为系统参与者开立的、用 以记载其持有票据的余额及变动等情况的电子簿记账户。系统 参与者对其票据托管账户内的票据享有票据权利。 第五条 资金账户是指人民银行或票交所为系统参与者开 立的、用于票据业务结算及资金收付的电子簿记账户。 - 1 - 第六条 票据托管账户分设以下三个科目： （一）可用。用于记载系统参与者持有并能够依法依规开 展交易、质押、保证、提示付款及追偿等业务行为的票据余额 及变动情况。 （二）质押。用于记载系统参与者作为出质人持有并已质 押的票据余额及变动情况，不包括用于质押式回购交易的出质 票据。 （三）质押式回购待赎回。用于记载系统参与者作为质押 式回购交易正回购方持有且未赎回的票据余额及变动情况。 第七条 系统参与者应当在票交所开立票据托管账户，委托 票交所托管其持有的票据。一个系统参与者只能开立一个票据 托管账户，人民银行另有规定的除外。 具有法人资格的系统参与者应当以法人名义开立票据托管 账户；经法人授权的分支机构系统参与者应当以分支机构名义 开立票据托管账户；非法人产品系统参与者应当以产品名义单 独开立票据托管账户。 第八条 具有法人资格的系统参与者和非法人产品系统参 与者可以在票交所开立非银资金账户。 系统参与者可以将其在支付系统关联的直接参与者清算账 户指定为资金账户。如系统参与者和直接参与者不属于同一法 人，则需要提供直接参与者出具的清算账户使用授权书。 - 2 - 第九条 系统参与者申请加入票交所后，票交所系统自动为 其开立票据托管账户，并生成对应的托管账号。托管账号的第 一位为C，后21位为机构编号。 系统参与者在票交所开立非银资金账户的，票交所系统自 动为其生成非银资金账号。资金账号的第一位为F，后21位为 机构编号。 票据托管账户和非银资金账户采用实名制，不得出租、出 借或转让。 第十条 票交所依据系统参与者业务行为指令对其票据托 管账户和非银资金账户进行管理和维护，据实记载其票据托管 账户和非银资金账户余额及变动情况。 第十一条 非银资金账户持有人应当确保其资金账户余额 充足，保证票据业务结算顺利完成。 票交所不为非银资金账户提供透支、垫资或现金存取服务。 第十二条 系统参与者可通过票交所系统查询其票据托管 账户和非银资金账户余额及变动情况。对查询结果有异议的， 可向票交所申请核查。 第十三条 系统参与者可申请注销票据托管账户和非银资 金账户。申请注销时，系统参与者应当确认其票据托管账户和 非银资金账户余额为零、且无未了结或未承接的票据权利义务。 非法人产品到期后，其产品管理人应当及时为该产品办理 - 3 - 票据托管账户和非银资金账户注销手续。 第十四条 系统参与者连续两年未在票交所发生任何业务 且未申请延期的，票交所在确认其票据托管账户和非银资