上海致远绿色能源股份有限公司募集资金使用管理制度.pdfVIP

上海致远绿色能源股份有限公司 募集资金使用管理制度 上海致远绿⾊能源股份有限公司 募集资⾦使⽤管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海致远绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，维护投资者合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过非公开发行证券（包括非公开发 行股票、配股、发行公司债券等）向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 违反法律、法规及 《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司遭 受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理。 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券期货相关 业务资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第九条 募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第十条公司应按照证券发行文件中披露的募集资金投资计划使用募集资金。 上海致远绿色能源股份有限公司 募集资金使用管理制度 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形的，总经理应及时向董事会报告。 第三章 募集资金的使用 第十一条 公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 利益。 第十二条 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募 集资金用途。 第十三条 为提高公司整体的资金使用效率、降低财务费用，公司在募集资 金投资项目的建设实施过程中可根据实际情况部分使用银行承兑汇票支付募集 资金投资项目建设资金，由此发生的银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金事 宜纳入监管范畴。 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金，是指公司在募集资金投资项 目实施过程中，向项目的工程承包方、设备供应商等支付工程款、设备采购款项 时，先行用银行承兑汇票支付，然后从募集资金专户再置换出等额的募集资金到 公司一般结算账户的行为。 银行承兑汇票，包括公司在生产经营中作为收款人或者被背书人收到的银行 承兑汇票，以及公司作为出票人签发的银行承兑汇票。 凡涉及募集资金投资项目使用银行承兑汇票的，每一笔支出均须由使用部门 提出资金使用计划，按照规定程序进行审批。 第十四条 募集资金使用计划依照下列程序编制和审批： （一）募集资金使用计划按年度和项目编制； （二）具体执行部门编制《募集资金年度使用计划》； （三）总经理办公会议审议通过； （四）董事会审议批准； （五）总经理执行。 第十五条 募集资金使用依照下列程序申请和审批： （