2015年下半年台湾省基金从业资格：机构投资者考试试题.docxVIP

2015年下半年台湾省基金从业资格：机构投资者考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%3、下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所4、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。 A．2 B．5 C．7 D．105、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金7、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%8、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额9、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用10、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况11、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试12、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：1513、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记14、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者 B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员15、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款16、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同17、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益 C．公允价值变动损益 D．其他收入18、我国《证券投资基金法》于__开始实施。 A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日19、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融远期合约 D．结构化金融衍生工具20、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上21、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人22、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A．总资本和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度23、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统24、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A．季度末 B．年度末 C．估值日 D．月度末25、我国目前的基金监管法律法规