我国证 券经纪人.pptVIP

我国证券经纪人制度研究 了风险，保证了投资者利益。在美国，证券经纪人的 定期报告制度主要分成核心报告和早期预警报告。证 券经纪人必须定期填写核心报告。核心报告包括财务 与业务资料，除此之外，证券经纪人还被要求在每个 财政年度末填写资产负债表、损益表、财务状况变动 表等，经审计后这些材料要送至客户，便于客户审阅 监督和选择。早期预警报告是指证券交易委员会和证 券经纪人检查机构，对证券经纪人面临的财务问题， 提出早期警告，以便使证券经纪人及时分析面临的困 难，改进管理，提高质量。 二、微观层面:著名证券公司证券经纪人 （一）美林证券证券经纪人发展成功经验 美林证券早在1945一1950年的战后岁月里，就开 始不断巩固其在证券经纪人领域的领导地位。经过半 个世纪的发展，美林最终形成了今天的FC制度。美 林的经纪人制度之所以被称为FC制度，是因为美林 的经纪人被称为FC(FinancialConsultant), 虽然 其字面意思是理财顾问，但FC的市场定位更多地承 担了“市场营销”的角色，其作为“理财顾问”功能， 更多的是依靠美林强大的研究力量所建立的TGA (Trusted Global Advisor)信息平台(如下图)。客 户与美林的关系绝大多数是从美林的FC开始的，除 专门为愿意亲自进行投资的客户提供的“美林直接” (Merrillnch Direct)网上交易服