中国广核电力股份有限公司企业管治守则第一版.PDF

中国广核电力股份有限公司 企业管治守则 （第一版） 1   目 录 引言 3 董事长致辞 4 第一章 企业文化与价值观 5 第二章 企业管治架构 7 第一节 股东 8 第二节 董事会及董事会专门委员会 9 第三节 监事会 21 第四节 管理层和员工 22 第五节 内部审计师 23 第六节 外聘审计师 24 第七节 其他业务有关人士 25 第三章 问责与审计 26 第一节 财务汇报 26 第二节 内部监控及风险管理 26 第四章 董事、监事及高级管理人员薪酬 28 第五章 与股东及其他业务有关人士的沟通 29 第六章 参考资料 31 2   引言 中国广核电力股份有限公司（以下简称“中广核电力”、“公司” 或“本公司”）自2014年3月25 日成立以来，采取一系列措施建立和提 升企业管治的标准，包括通过一系列治理规范、规章制度及程序，根本 目的是为了更好地维护公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益。 为了进一步加强企业管治实务，并向股东和其他业务有关人士直观地展 示公司在企业管治方面的措施，公司首次出版《中国广核电力股份有限 公司企业管治守则》（以下简称“本守则”），后续将通过公司网站和 年报向股东和其他业务有关人士汇报公司在企业管治方面的表现。 本守则涵盖了香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）制 订的《企业管治守则及企业管治报告》（以下简称“联交所守则”）的 要求，并在多方面超出其建议最佳常规的标准。本守则亦符合中国法律 及相关监管要求，并将在今后持续修订和更新。 3   董事长致辞 中广核电力于2014 年 12 月 10 日成功在香港上市。自此，作为一 家公众公司，我们深知股东及其他业务有关人士对我们的期望。为了让 股东和公众更好地认识我们，也为了增强股东及广大投资者对我们的信 心，公司首次出版《企业管治守则》，其中载有联交所守则的要求及建 议最佳常规。公司将在今后持续改进和修订守则的内容。 本守则在兼顾联交所守则标准的同时，在多方面均超越其标准，显 示我们希望成为企业管治最佳企业的决心。我们推行基于公司实际情况 的良好实践、经验和标准，切实反映公司董事会、监事会及高级管理人 员对恪守优良企业标准的承诺。随着市场和监管机构对企业管治的日益 关注，顺应潮流，公司将持续监督和改进企业管治方面的措施，通过本 守则及年报，定期及不定期向股东和其他业务有关人士汇报公司最新的 表现。 公司全体董事将尽可能切实遵循所公开的政策，维护和提升股东的 利益。我相信，在各方的共同努力下，我们的企业管治措施将不断进步 和完善。如守则所载，我们将确保公司的企业管治达到股东的期望。 4   第一章 企业文化与价值观 1. 公司管治水平与企业文化与价值观息息相关，良好的企业管治来源于 健康、积极、开明的的企业文化。公司以“发展核能，造福人类”为 使命，致力于核能发电为主的电力供应和服务，以