5-股东情况说明-5%以上自然人股东适用.doc

XX基金管理有限公司 设立申请材料 XX 情况说明 目 录 一、基金公司拟任股东基本情况表 3 二、XX先生投资情况表 4 三、XX先生身份证明文件 5 四、从业情况 6 五、个人名下的金融资产情况 7 六、遵规守法和社会信誉情况说明 8 七、已参股其他基金管理公司情况说明 9 八、XX与关联方关系 10 九、相关附件 11 基金公司拟任股东基本情况表 姓名 曾用名 身份证号码 性别 国籍 联系电话 最高学历 毕业学校 出资额（万元） 持股比例（％） 现任职单位及职务 现住址 持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区） 工作经历 起止时间 工作单位 工作内容 职务 股东（超过十个的，至少列示前五大股东） 序号 股东名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 持股中国境内公司情况 序号 公司名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 董事会成员或主要合伙人 姓名 职务 主要履历 持股基金管理公司情况 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例（％） 遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构有不良记录 是□ 否□ 最近三年是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 是□ 否□ 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 是□ 否□ 是否存在被判处刑罚、执行期满未逾三年的情形 是□ 否□ 是否涉及重大法律诉讼事项 是□ 否□ 是否与本基金管理公司的其他股东存在关联关系 是□ 否□ 备注（如有以上情况，请详细说明）： 二、XX投资情况表 （一）股权投资 北京XX投资管理有限公司 XX先生于2011年10月出资设立北京XX投资管理有限公司，该公司注册资本1400万元，XX先生出资1000万元，持有该公司71.43%的股权。 （二）理财类投资 1、持有XX基金份额1,000,000份，截至2015年3月23日，市值为1,001,000元。 2、持有 基金份额958,396.95份，截至2015年3月12日，市值为1,004,400元。 3、持有XX计划合同份额2,309,145份。 4、持有XX信托计划合同份额4,447,922份。 5、持有XX集合资金信托计划合同份额1,000,000份。 6、持有XXB份额8,068.663.75份，截至2015年3月20 日，市值为8,755,307.04元。 三、XX先生身份证明文件 XX先生身份证复印件请参见附件一。  四、从业情况 （一）从业经历简历 [ ] （二）经营金融业务或者所管理机构的业绩情况说明 XX先生任职XX基金固定收益投资总监期间，XX基金固定收益投资业绩和规模均处于行业前列，成为中国债券市场最重要的机构投资者之一。 注:XX先生任职XX基金固定收益投资总监期间,XX债券基金业绩表现。 XX先生任职北京XX投资管理有限公司总经理期间，公司全部已到期产品达到预期收益，在公司绝大多数产品不进行杠杆操作（相当部分为集合资金信托计划）的情况下，平均年化收益率在9%左右。   五、个人名下的金融资产情况 1、持有XX世经股债双利基金份额1,000,000份，截至2015年3月23日，市值为1,001,000元。 2、持有千石(大浪潮0号基金份额958,396.95份，截至2015年3月12日，市值为1,004,400元。 3、持有外贸信托(汇金恒富（XX3期）债券投资集合资金信托计划合同份额2,309,145份。 4、持有外贸信托(XX5期证券投资集合资金信托计划合同份额4,447,922份。 5、持有外贸信托(XX8期证券投资集合资金信托计划合同份额1,000,000份。 6、持有英大金颐盛通一号B份额8,068.663.75份，截至2015年3月20 日，市值为8,755,307.04元。 7、持有人民币银行存款55,227,416.06元。  六、遵规守法和社会信誉情况说明 XX先生从业以来，遵纪守法，行为规范。 最近三年XX先生未因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，未因违法违规行为正在被监管机构调查，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律