北京融钨国鼎资产管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人-中融鼎新.PDFVIP

北京融钨国鼎资产管理合伙企业 （有限合伙） 执行事务合伙人管理工作报告 基金执行事务人：达孜县鼎诚资本投资有限公司 2016 年8 月25 日 北京融钨国鼎资产管理合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人管理工作报告 尊敬的有限合伙人： 感谢您投资于我司发起设立的“北京融钨国鼎资产管理合伙企业 （有限合伙）”（下称“融钨国鼎”或“本基金”）。我司作为本基金 的普通合伙人（即GP）执行本基金的合伙事务（下称“执行事务合伙人”）， 现就本基金的运作情况向各位合伙人报告如下： 一、基金的设立和运作 1、本基金的设立 本基金于2015 年3 月13 日完成工商登记注册，本基金的登记信息 如下： 北京融钨国鼎资产管理合伙企 注册号 110108018743054 名称 业（有限合伙） 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 达孜县鼎诚资本投资有限公司 主要经营场所 北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7356 室 合伙期限自 2015 年03 月13 日 合伙期限至 2035 年03 月12 日 经营范围 项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；经济贸易 咨询；市场调查；财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计 咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验 资报告、查帐报告、评估报告等文字材料）。（下期出资时间为2035 年03 月12 日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容 开展经营活动。） 登记机关 海淀分局 核准日期 2015 年03 月13 日 登记状态 在营（开业）企业 成立日期 2015 年03 月13 日 2、基金的交易结构及其调整 根据本基金《合伙协议》、《合伙协议之补充协议》的约定，本基 金合伙目的是：认缴江西志德通和九鼎投资管理有限公司（下称“江西 九鼎”）发起设立的有限合伙基金“九江志德聚盛九鼎投资中心（有限 合伙）”（下称“九鼎投资”）的部分有限合伙份额，九鼎投资通过受 让中航国际信托有限公司（下称“中航信托”）持有的江西稀有稀土金 属钨业集团有限公司（下称“江钨集团”）17.91%的股份，进而实现对 江钨股份进行投资。根据执行事务合伙人、江西九鼎和江西稀有金属钨 业控股集团有限公司（下称“江钨控股”）的协商，九鼎投资出资10.8653 亿元认购中航信托持有的江钨集团 17.91%股权，同时，本基金缴纳 10.8653 亿元转让款中的2 亿元，江西九鼎负责募集剩余的8.8653 亿元。 同时，我司和江西九鼎作为九鼎投资的普通合伙人，共同管理九鼎基金 的合伙事务，即我司即是本基金的执行事务合伙人也是九鼎投资的共同 执行事务合伙人之一。 据此，本基金的交易结构（变更前）如下： 中融国际信托有限公司 100% 北京中融天瑞投资中心 （有限合伙） 北京中融鼎新投资管理有限公司 20% 80% 中融掌运星资产管理有限公司 在投资过程中，由于江西九鼎负责募集的九鼎投资的其他有限合伙 人的资金未能如期到位，使得九鼎投资无法全额缴纳10.8653 亿元资金， 受让中航信托所持的全部江钨集团17.91%股权。若本基金的资金单独或 先行到位，九鼎投资受让的江钨集团股权