[经济学]第十章 非关税壁垒.ppt

第十章 非关税壁垒 非关税壁垒（Non-Tariff Barries——NTBS） 是指各国政府于关税以外用以限制进口的措施。 有灵活性、隐蔽性、针对性和歧视性的特点。 阅读材料 1982年10月，为了限制日本等主要出口国向法国出口录像机，法国政府规定所有录像机进口必须到普瓦蒂埃海关接受检查，同时还规定了特别繁杂的海关手续，对所有伴随文件都要彻底检查，每个包装箱都要打开，认真校对录像机序号，察看说明书是否是法文，检查是否所报原产地生产等等。 普瓦蒂埃是个据法国北部港口几百英里的内地小镇，海关人员很少，仓库狭小，难以对付大量堆积如山的待进口的录像机。原先一卡车录像机一个上午就可以检查完，而在普瓦蒂埃却要花2-3个月，结果严重地限制了录像机进入法国市场。进口量从原来的每月6.4万多台下降至每月不足1万台。 第一节 直接限制进口的非关税壁垒措施 一、进口配额制(Import Quotas System) 1、进口配额制 ——又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。 配额的分类 1）按照配额的分配方式分： A.全球配额（Global Quotas；Unallocated Quotas） B.国别配额（Country Quotas） a.自主配额（Autonomous Quotas），又称单边配额，由进口国家完全自主地、单方面强制规定一定时期内从某个国家/地区进口某种商品的配额； b.协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进出口国家政府和民间团体之间协商确定的配额。 2）按照超过配额能否再进口分： A.绝对配额（Absolute Quotas）——超过限额便不准进口。 B.关税配额（Tariff Quotas） ——超过配额的则征收较高的关税/征收附加税/罚款。 2. 进口配额制的经济效应分析 Ⅰ、配额的分配方式和福利的变化 (ⅰ) 政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； (ⅱ) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况 ； (ⅲ) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样； (ⅳ) 政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。 Ⅱ、配额相对于关税的优点 第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。 结论: 在竞争条件下，进口配额对本国生产，消费，价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。 2）垄断条件下的进口配额 结论；在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和消费损失外，还将产生一个垄断的损失。 二、进口许可证制(Import license System) ——是指一国政府规定某些商品的的进口必须申请许可证，否则一律不准进口的制度。 1.按许可证与配额的关系可分为两种： ? 1)有定额的进口许可证 2)无定额的进口许可证 2按进口商品的许可程度分 1)公开一般许可证（Open General License ） 2)特种进口许可证（Specific license） 三、自动出口配额制(Voluntary  Restriction of Export) ——是指出口国家或地区在进口国或地区的要求和压力下，自动规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 例如：1957年，美国的纺织业因日本纺织品输入激增而受到损害，要求日本限制其对美国出口，否则即实行更为严厉的进口限制。在强大的压力下，日本和美国签订了一个为期5年的“自动限制协定”，“自动”地把对美国的棉纺织品出口限制在2.55亿平方码之内。 进口配额制与“自动”出口配额制 同：都是通过数量限制来限制进口 异：1）从配额的控制方面：进口配