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东莞台一盈拓科技股份有限公司 辅导工作总结报告 辅导机构：国金证券股份有限公司 时 间： 二〇一五年五月 目 录 序 言 i 第一部分 辅导工作基本情况 1 一、公司简介 1 二、辅导工作概述7 三、历次辅导备案情况9 第二部分 辅导工作主要内容 10 一、辅导工作的目标和内容 10 二、辅导计划、要求及实施方案 12 三、辅导计划执行情况 15 第三部分 辅导工作成效及评价 19 一、辅导效果评价 19 二、对辅导对象参加辅导情况的评价 19 三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见20 四、辅导机构勤勉尽责的自我评估20 序 言 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的 《证券发行上市保荐 业务管理办法》，以及国金证券股份有限公司 （以下简称“国金证券”）与东莞台一盈 拓科技股份有限公司 （以下简称“台一盈拓”、“股份公司”或“公司”）签订的《辅导协 议》，国金证券接受委托，作为台一盈拓首次公开发行股票并上市的辅导机构，对其 进行股票发行上市前的辅导，并于20 14 年 12 月30 日向中国证券监督管理委员会广 东监管局 （以下简称“广东证监局”）进行了辅导备案。经广东证监局确认，台一盈拓 于2014 年12 月30 日正式进入辅导期。 为确保台一盈拓达到上市监管要求，并能成为国内资本市场上一家合格的上市公 司，国金证券严格按照证监会有关要求，认真开展对台一盈拓的辅导工作，着重进行 了以下几方面的工作：对接受辅导人员进行集中辅导授课；核查台一盈拓历次股权结 构变更的合法性和产权清晰情况；核查台一盈拓的业务、资产、人员、财务和机构“五 独立”情况；协助台一盈拓完善法人治理结构；协助台一盈拓建立健全内部控制制度； 促进台一盈拓的独立和规范化运作等。 经过辅导，台一盈拓的规范化运作水平得到了较大的提高，基本建立了符合现代 企业制度要求的公司法人治理结构；与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资 产、人员、财务和机构等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及 影响发行人独立运作的其他行为；公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续 规范运作的重大缺陷；董事、监事及高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行 政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信 水准和管理上市公司的能力及经验。台一盈拓符合证券公开发行上市的条件和有关规 定，具有持续发展能力。 i 东莞台一盈拓科技股份有限公司辅导总结报告 第一部分 辅导工作基本情况 一、公司简介 （一）公司基本情况 公司名称 东莞台一盈拓科技股份有限公司 英文名称 Wintop （Dongguan ）Industrial Technology Co.,Ltd. 法定代表人 林小玉 注册资本（实收资本） 33,000 万元人民币 有限公司成立日期 2005 年11 月23 日 股份公司成立日期 2012 年3 月1 日 公司住所 东莞市横沥镇水边工业园南区 开发、设计、生产和销售数控机床及装置、数控机器人及 其装置、电源、电路系统及其配套装置，电脑软件、硬件 及其周边装置，并提供上述产品的维修服务及技术输出服 经营范围