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- 2018-03-10 发布于浙江
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[其它考试]基金销售考试大纲
第五章 基金的运作 该章内容主要描述基金的投资运作和后台管理,应试人员应该从运作流程中明确一些重要环节的运作和核算方式 《第五章 基金的运作》知识点1 第一节 基金运作的所有环节 基金营销可以达到的目的 基金募集的概念 基金投资运作的主要流程 第二节 基金投资管理的首要目标 投资决策委员会组成、负责? 投资管理部门包括? 投资管理的循环过程 基金交易的必要性 基金绩效衡量的概念 基金投资的内外部风险 基金管理公司风控体系的四个层次 《第五章 基金的运作》知识点2 第三节 基金资产估值的概念 基金资产估值要考虑的因素 基金估值的基本原则 基金费用的种类 各种费用的计提标准 不列入费用的项目 基金会计核算的责任主体、核算主体 基金会计期间 金融资产在初始确认时的分类 基金会计核算的主要内容 第四节 基金的收入来源 基金的利润分配(重要) 基金的税收(有关免税的规定较重要) 第六章 基金的市场营销 此章为考试的主要内容,应试人员应重点复习 明确基金市场营销的特征、意义、内容 基金销售渠道的分类、投资者分析的方法、基金营销的手段和过程、客户服务和投资者教育 重点掌握基金销售规范中的要点 《第六章 基金的市场营销》知识点1 第一节 基金市场营销的特征 基金市场营销的意义 营销环境的分析 营销组合的设计 第二节、第三节 我国基金销售的渠道(多选题) 目标市场分析三步骤
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