第3讲-交易费用理论.pptVIP

第3讲 交易费用理论 交易费用理论是新制度经济学的核心，新制度经济学研究正是在科斯发现交易费用以后兴起的。 生活中的一些例子 1.Jone来我国投资经营，每个礼拜4天要和政府 官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤资······ 2.公共事业部门收费的改革？ 3.大学生找工作的交易费用？ 4.汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？ 发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（2003） 本讲重点： ◆交易的含义和分类 ◆交易费用的涵义与测量 ◆交易费用理论范式 核心概念：交易、交易费用 一、交易的含义 最早提出并使用交易概念的是古希腊思想家亚里士多德，交易包括“商业交易、贷款获利、雇佣制度或劳动力交易”。 在经济学家中首先把交易作为严格的经济学范畴建立起来并进行明确界定和划分的是旧制度经济学家康芒斯（1862～1945） 。他在1934年发表的代表作《制度经济学》中，提出了“交易”范畴。 （一）交易的涵义 1.康芒斯的观点（1934） － 交易是人类经济活动的基本单位； － 交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得； － 与交换（exchange）是否相同？ 交换是转移和接受物品的劳动过程，而交易不是以实际物质为对象，而是人与人之间对自然物的权利的让渡和取得关系，是依法转移法律上的控制。 交易包括三种基本类型： 买卖的交易：平等人之间的交换关系， 管理的交易：上下级之间的交换关系， 限额的交易：政府对个人的关系。 康芒斯的交易概念通过将交易理解为人与人之间的权利关系，从而把市场活动、企业组织和政府行为纳入一个统一的分析范畴。 但康芒斯的概念可操作性不强，康芒斯本人也是用哲学、社会学、法学等方法进行研究，这削弱了交易成本概念的价值 2.科斯的观点： 基于资源配制的效率角度研究交易性质 － 与康芒斯相同之处：交易是分析单元，交易关系是法律上所有权转让； － 与康芒斯不同之处：交易存在费用；交易是指狭义的市场交换或交易，企业内部是通过管理职能进行的资源配置过程，企业是替代市场一种途经； － 交易是稀缺性的，可计量的，交易的成本与收益也是可以计量的。 科斯认为： 交易是稀缺的、可计量的、交易的成本也是可以计量和比较的，因而可以运用新古典经济学方法进行分析，并纳入正统经济学的分析框架。 3、威廉姆森：交易的细化，由其三个维度限定 － 当一项物品或劳务在技术上可分的结部与技术上不可分的实体之间发生联系的区域，发生转移，交易就发生了。 交易发生于物品或劳务在技术上可分的接合部。 － 诸如生产和服务提供等活动，从技术上可以分为一系列独立的活动过程，每个活动过程都可看作是完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进入到另一个活动过程。 － 企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间度普遍存在交易关系。 二、交易的维度 交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同而各有差异。 威廉姆森： 交易由其三个维度限定 资产专用性（资产本身、资产地理区位、人力资本） 不确定性程度 交易频率 （一）资产专用性 1.含义 资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。 包括通用性资产、混合性资产、专用性资产。 2.类型 （1）人力资本专有性投资 （2）物质资产专有性（资产本身的专有性，如特殊设计的只能加工某种原料的设备） （3）地点专有性投资：双方相互靠近，采煤厂和燃煤发电厂。 （4）专门性资产：为向某客户提供一大批产品而进行的数量较大的投资，如果合约终止，导致供应者存在过剩的生产能力。农业产业化 （二）交易的不确定性 在交易过程中交易双方通常要面临来自环境的不确定性和行为的不确定性。 －环境或市场的不确定性：市场的未来状况不确定 －交易行为的不确定性：由于策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义而引起的不确定性。 （三）交易的频率 1.交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障。 2.交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动内部化以节省企业的交易成本。 3.经常发生的交易较一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和运行的成本。交易频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。