券从业资格考试基础知识历年真题考点9.doc

证券从业资格考试基础知识历年真题考点9 一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 　　1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 　　1.货币 　　2.期货 　　3.期权 　　4.商品 　　2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 　　1.中国证监会 　　2.中国证券业协会 　　3.国务院证券委员会 　　4.国务院证券委、国家体改委 　　3.投资基金的风险可能小于（）。 　　1.股票 　　2.固定利率债券 　　3.浮动利率债券 　　4.债券 　　4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 　　1.少 　　2.多 　　3.相同 　　4.不确定 　　5.贴现债券的发行属于（ ）。 　　1.平价方式 　　2.溢价方式 　　3.折价方式 　　4.都不是 　　6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 　　1.当日的开盘价 　　2.当日的收盘价 　　3.上一个交易日的开盘价 　　4.上一个交易日的收盘价 　　7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 　　1.法律特征与经济特征 　　2.法律特征与书面特征 　　3.经济特征与书面特征 　　4.经济特征与权益特征 　　8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ） 　　1.票面价值 　　2.帐面价值 　　3.清算价值 　　4.内在价值 　　9.证券投资基金反映的是（）关系。 　　1.产权 　　2.所有权 　　3.债权债务 　　4.委托代理 　　10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 　　1.产权性、收益性、变通性、风险性 　　2.产权性、收益性、变通性、非返还性 　　3.产权性、收益性、流动性、风险性 　　4.产权性、期限性、收益性、风险性 　　11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 　　1.9.43 　　2.8.43 　　3.10.11 　　4.8.69 　　12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 　　1.直接收益率 　　2.持有期收益率 　　3.到期收益率 　　4.赎回收益率 　　13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 　　1.信用公司债 　　2.保证公司债 　　3.参与公司债 　　4.收益公司债 　　14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 　　1.商业银行 　　2.金融机构 　　3.证券公司 　　4.工商银行 　　15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 　　1.直接融资 　　2.间接融资 　　3.资本 　　4.货币 　　16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 　　1.5亿元 　　2.2亿元 　　3.4亿元 　　4.5千万元 　　17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 　　1.总经理 　　2.监事长 　　3.董事长 　　4.副董事长 　　18.证券公司的主要业务有（）。 　　1.承销、经纪、自营 　　2.审计验资、资产管理 　　3.承销、经纪、投资咨询 　　4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 　　19.安全性最高的有价证券是（ ）。 　　1.国债 　　2.股票 　　3.公司债券 　　4.企业债券 　　20.证券专营机构在美国称（）。 　　1.投资银行 　　2.商人银行 　　3.证券公司 　　4.证券商 　　21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。 　　1.中央登记结算机构 　　2.地方登记结算机构 　　3.交易所 　　4.交易中心 　　22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。 　　1.赎回 　　2.证交所上市 　　3.既可赎回，又可上市 　　4.柜台交易 　　23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 　　1.职业纪律 　　2.职业操守 　　3.职业规范 　　4.道德规范 　　24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。 　　1.五年 　　2.八年 　　3.十年 　　4.二十年 　　25.证券公司的主要业务内容有（）。 　　1.股票、债券和基金 　　2.发行、自营和基金管理 　　3.承销、咨询和基金管理 　　4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 　　26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ） 　　1.经纪制 　　2.代理制 　　3.做市商制