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第四章 技术差异模型 Revised Model and Extensions of H-O Model 本章内容提要 李嘉图模型虽然以各国的技术差距为基础，但在构建模型时，技术与劳动生产率是外生给定的。 H-O模型假设各国生产同一种产品的技术水平是相同的，至少是相似的，因此，要素禀赋实际上也是外生给定的。 有关技术在国际贸易中的作用，有两种极端的看法：一种观点认为技术总是要传播扩散的，因此，国际贸易的基础是要素禀赋；另一种观点认为，要素禀赋是技术的函数，国际贸易的基础归根结底是技术的差距。 前述各章都没有考虑技术的因素，尤其是技术发生变动时，国际贸易格局会怎样变化。本章不仅把技术因素考虑进模型，而且专门讨论技术变动的影响。因此，是动态的比较成本学说和动态的要素禀赋理论。 第一节 技术调整对贸易的影响 Dixit Norman1981： Endogenous Factor Endowment 1.内生要素禀赋理论 H-O是外生要素禀赋模型（Exogenous Factor Endowment）, 这与实际不符。其一，一国要素禀赋总量本身是会发生变化的；其二，技术进步可以改变一国要素禀赋的相对量；其三，全球化时代，要素是可以进行国际流动的。 要素禀赋不仅是一个国家经济增长、发展以及对外贸易的原因，同时也是经济增长、发展以及对外贸易的结果，也就是说，要素禀赋是一个内生变量。 在要素禀赋变化的三个原因中，技术因素是一个经常性发生作用的因素。因此，我们集中探讨技术变动对一国对外贸易的影响。 The Rybczynski Theorem The Rybczynski Theorem postulates that at constant commodity and factor prices, an increase in the endowment of one factor will increase by a greeter proportion the output of the commodity intensive in that factor and will reduce the output of the other commodity. 雷布津斯基定理的证明：经济学的逻辑性说明 设大米R的要素密集度为R（1K，3L），钢铁S的要素密集度为（3K，1L）。 当整个市场中资本要素K增长10%时，资本要素价格下降。根据商品价格不变——雷布津斯基定理的假设——小国模型的假设，钢铁部门和大米部门的利润都可能上升，但钢铁部门利润上升更显著。这将引发大米生产部门的要素向钢铁部门流动。 由于资本要素和劳动力要素流入钢铁部门，会得到更高的报酬，大米部门的两种要素都会向钢铁部门流动。 当流入钢铁部门的劳动力，使钢铁部门的劳动力增加10%的时候，钢铁产量将增加10%。此时产出的增长率等于要素的增长率。 但钢铁部门劳动力要素的增长，来自于大米部门的劳动力流出。这必然从大米部门带出相应数量的资本流出。这就表明，流入钢铁部门的资本增长会大于10%，钢铁产出也会超过10%。产出量增长率会超过要素增长率。 这一流动的过程直至两个部门的利润率相等而停止。此时两部门的要素价格恢复均等。这就是雷布津斯基定理中，“要素价格不变”的原因所在。 第二节 技术差距论 M. E. Posner 1959：Tech gap theory Posner认为： 需求滞后时间的长短取决于产品的创新程度和别国的收入水平； 反映滞后时间的长短取决于进口国厂商对市场需求反映的灵敏度以及政府的决策力； 掌握滞后时间的长短取决于进口国产业结构的可调整程度、原有的技术水平以及出口国对技术的保护程度； 需求时滞越短，模仿时滞越长，先进国利用技术差距所能获得的比较利益越大。 对技术差距论的评价 ①部分学者认为，在H-O理论中，技术这一要素已经包含在资本要素之中，Posner只是详细分析了技术要素的作用，是对H-O理论的完善和补充。 ②另一部分学者认为，技术差距论提出了国际贸易产生和发展的新的基础，即技术差距。技术能提高土地、资本、劳动力等各种要素的TFP，国际贸易的基础与其说是某一种或几种要素，不如说是技术导致的全要素生产率的差异。 Posner本人也持这一观点。 ③ Posner的“技术”涵盖面过广，知识、研发、生产技术、管理技术、营销技术似乎全部在内；此外，国际贸易并非是单向的先进国向落后国的出口。 人力资本论Human Capital 人力资本是指资本与劳动力相结合而形成的一种新的要素。 “人力资本” 作为要素分类的创新，简约了国际分工的要素基础。发达国家参与国际分工