第四章基金的募集与设立.pptVIP

第四章 基金的募集与设立 教学要求 掌握基金的募集程序及条件，基金合同的主要内容，基金证券的发行与认购方式与程序。 教学重点： 掌握基金的募集程序及条件，基金合同的主要内容，基金证券的发行与认购方式与程序。 教学难点： 基金合同条款的主要内容 第四章 基金的募集与设立 一、基金的募集设立 1、基金的发起人 封闭式基金：证券公司、信托投资公司、基金管理公司——三者为主发起人； 封闭式基金发起人要求认购基金一定份额。（如3%） 开放式基金：基金管理公司。 基金管理公司名录2006年9月 2、申请募集基金的基本条件 证券投资基金法，2004，6 证券投资基金运作管理办法，2004，7 中国市场的基金第一 第一只封闭式基金?基金开元?1998.3?20.00亿份? 第一只开放式基金?华安创新?2001.9?50.00亿份? 第一只偏债型基金?南方宝元?2002.9?49.02?亿份 第一只纯债型基金?华夏债券?2002.10?51.32?亿份 3、投资基金的设立程序 设计基金方案 聘请基金经理人、基金保管人、投资顾问、注册会计师、律师、财务顾问等，并签订相关契约 制订各项申报文件，向主管机关报批 颂基金募集说明书，发售基金证券 二、基金合同 是指基金经理人、基金托管人、基金发起人为设立投资基金而订立的用以明确基金当事人各方权利和义务的书面文件。 基金合同的主要内容 基金概