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四川省2016 年上半年期货从业资格：期货及衍生品概述试 题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 （）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 2、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 3、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 （）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 6、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 （）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 7、会员制期货交易所要在6月25 日召开会员大会，则应当在 （）前通知所有会员。 A．6月15 日 B．6月18 日 C．6月20 日 D．6月22 日 8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 1 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了 （）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 9、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会 （） A．暂停从业人员资格6个月至12个月 B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评 10、我国的期货交易必须在 （）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 11、下列可以从事期货交易的是 （）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30 日是6月指数期货合约的交割日。4 月1 日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1 日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 13、某投资者在4月1 日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算 价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保 证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 14、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 15、《期货从业人员执业行为准则 （修订）》是 （）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会