期货开户的注意事项及流程教材教学课件.ppt

15 （二）法人投资者开立商品期货交易账户流程及注意事项 法人投资者开立商品期货交易账户， 仍然分“三步走”， 只是每一步的细节上有所差别，具体说明如下： 提供资料 签署合同 办理银期 入金交易 16 第一步：资料准备 法人投资者开户需要提供的资料有（所有复印件均需盖公章）： 1.法定代表人和开户代理人数码大头照片（当面采集） 2.法定代表人和开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证 3.经年检的企业营业执照（正副本） 4.组织机构代码（正副本） 5.税务登记证（正副本） 6.开立单位银行结算账户申请书 7. 签署民生期货提供的附件－《法人授权书》和合同附件四《期货交易委托代理人授权书》 8. 开户许可证 9. 民生期货有限公司“印鉴卡” 三步走：第一步 17 第二步：经纪合同及附件的签署 1.期货经纪合同的签署 基本和个人投资者经纪合同的签署相同，不同之处为： （1）合同中的“客户姓名” 应为法人投资者的法人代表或开户代理人； （2）合同中的 “乙方”应为该法人的全称。 2.附件的签署 由法人代表或开户代理人签署，均需盖公章。 （1）《开户申请表（机构）》 （2）《领取修改初始密码确认书》 （3）《银期转账业务协议书》 （4）《客户尽职调查表》 （5）《客户洗钱风险等级评价表》 （6）《期货多功能网上交易系统使用风险揭示说明书》 （7）《手续费标准》 （8）《投资者问卷调查》及《投资者风险承受能力评估表》 三步走：第二步 18 第三步：法人投资者银期业务的办理 办理时间：仍然是交易日的 9:00－15:30 请携带下面资料: 【说明】：法人客户须在结算账户开户行办理银期业务。 １.法定代表人本人或授权经办人持本人及法定代表人有效身份证件证原件及复印件； ２.营业执照正副本原件及复印件； ３.法人机构代码复印件； ４.公章； ５.银行预留印鉴章； ６.法定代表人的授权书原件； ７.与期货公司签订的银期转账业务协议书（已填写客户号）； ８.与银行签署《法人客户集中式银期转账业务申请书》 “三步走”开户完成，可以入金交易了！ 三步走：第三步 19 四、怎样开立股指期货交易账户 2010年4月8日，中国证监会主席尚福林向世界宣布： 中国股指期货正式启动。 20 作为投资者的我们， 怎样参与股指期货交易呢？ 右边是一幅简单的股指期货开户流程图： 21 （一）个人投资者怎样开立股指期货账户 个人开立股指期货账户适当性条件简单自查表—— 按照已颁布的《股指期货投资者适当性制度实施办法》中的规定， 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： 1.年满18周岁，具有完全民事行为能力的公民； 2.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； 3.具备股指期货基础知识，通过相关测试（要求测试分数不低于80分）； 4.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； 5.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 此外，期货公司对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估要求不低于70分。 简单地讲，就是“三有一无”： 有资本，有知识，有经验，无不良的股票、期货投资记录。 23 开户人员向开户申请人充分揭示股指期货交易的风险后，申请人如果仍旧决定参与股指期货交易，开户人员应现场组织开户申请人进行股指期货基础知识测试。 开户申请人可以选择直接测试和培训后测试两种式。 注意：无论哪种方式，测试的结果都必须高于80分，否则开户人员会继续要求开户申请人接受培训，直到测试结果满足80分以上的开户要求时为止。 第一步：测试与评分 开户流程：五步走 24 第二步：提供证明资料 满足80分的测试成绩后。开户申请人需提供的证件及资料（7类）： 1、开户申请人本人有效身份证原件 2、银行结算账户证明