国际贸易惯例与规则（第三版）第十一章_提单主要条款分析教材教学课件.pptVIP

1 第十一章 提单主要条款分析 《海牙规则》及《汉堡规则》，均对提单或运输合同条款的效力作出规范，《鹿特丹规则》及中国《海商法》也作出了同样的规定。因此，只要提单或运输合同条款不免除承运人的最低责任和义务，其条款应为有效，不应以提单条款为承运人单方面的表示为由而否定其效力，否则，有关公约或法律的规定将丧失意义。 2 一、定义条款（Definition） 定义条款是提单中或有关提单的法规中，对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。 《海牙规则》的定义条款对“承运人”、“运输合同”、“货物”、“船舶”和“货物运输”等与提单有关用语的含义和范围予以界定，但并未涉及“货方”这一提单用语。若只将托运人看作合同当事人的一方，当发生货物灭失或损坏时，则可能会出现收货人或第三方不是合同当事人，无权向承运人索赔的问题。 3 　 为了解决这一矛盾，《维斯比规则》、《汉堡规则》、《鹿特丹规则》及中国《海商法》等均规定，当提单经过背书转让给被背书人或收货人后，被背书人或收货人则应取代作为背书人的托运人的法律地位，而成为合同当事人的一方。据此，各船公司都在提单中将《海牙规则》定义条款中没有界定的“货方”列为定义条款，以补充《海牙规则》关于合同当事人的规定的不足。 4 二、首要条款（Paramount Clause） 提单首要条款又称“至上条款”，它通常印就于提单背面，约定该提单的有关权利与义务受某一国际公约或某一法律制约，其内容多为：“本提单依据《海牙规则》的相关规定生效。该公约应被视为已载入该提单。该提单中所载任何内容，都不应被理解为承运人对该公约所规定的权利或豁免的放弃，或任何责任与义务的增加。”中远提单及中外运提单也规定：有关承运人的义务、赔偿责任、权利及免责应适用《海牙规则》。 5 三、管辖权条款（Jurisdiction Clause） 提单的管辖权条款，是指印就于提单背面，明确规定某国法院对提单争议案具有排他管辖权的条款。该条款又称协议管辖条款，是合同当事人意思自治的表现，其目的主要是为防止发生司法管辖的纠纷和节省诉讼费用，方便、合理地解决争议。近年来，各国原则上开始承认提单管辖权条款的效力，对提单管辖权条款采取较为开放的态度。此外，国际公约，特别是《汉堡规则》对此也作出了明确的规定。 6 四、承运人的责任条款（Carrier’s Responsibilities） 承运人应负的责任，一般概括地规定为按照什么法律或什么公约为依据。如中远提单第3条、中外运提单第4条、华夏提单第3条均规定，其权利和责任的划分以及豁免应依据或适用《海牙规则》。 7 　 《海牙规则》第3条第1款和第2款、中国《海商法》第47条和第48条均具体规定了承运人的责任。而且《海牙规则》第3条第8款还规定：“运输契约中任何条款、约定或协议，凡是解除承运人或船舶由于疏忽、过失或未履行本条规定的责任与义务，因而引起货物的或与货物有关的灭失或损害，或以本规则规定以外的方式减轻这种责任的，都应作废并无效”。换言之，《海牙规则》关于承运人责任的规定是强制性的规定。 8 　 其次，有利于贸易双方进行价格比较，加强成本核算，灵活选择不同的贸易术语。每一贸易术语所包含的价格因素不同，从属的费用就不同，因而采用不同的贸易术语，其货物的价格也就不同，双方可以根据相关因素比较价格的高低，预算贸易成本，按自己的需要选择某一贸易术语。最后，有利于妥善解决贸易争议。贸易双方签订合同时，因某种原因可能对某一事项规定不明确，甚至没有约定，当履约中产生争议，无法按合同规定解决时，可以援引相关的贸易术语惯例加以处理。 12 （1）根据该国际文书的规定，若托运人已就发生货物灭失、损坏或造成迟延交付的事件或情形的特定运输阶段与承运人订有单独和直接的合同，本应适用于承运人全部活动或任何活动的条文；（2）就承运人的赔偿责任、赔偿责任限制或时效作了具体规定的条文；和（3）根据该文书，完全不能通过订立合同加以背离的条文，或不能在损害托运人利益的情况下通过订立合同加以背离的条文。 13 六、承运人免责条款（Immunities） 在以《海牙规则》或《海牙—维斯比规则》为提单适用法律的条件下，承运人可以按照《海牙规则》第4条第2款规定的17项免责事项享受免责权利。《鹿特丹规则》将承运人的免责事项限定为15项。中国《海商法》第51条参照《海牙规则》的17项免责事项经过合并、归纳后规定了12项。这12项免责事项大体可归纳为四类，即因除外危险而免责、因除外责任而免责、因托运人责任而免责和因货物本身性质而免责。。 14 七、托运人的责