第六章期货从业人员管理办法5.docVIP

1 根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括（） A期货公司 B期货交易所的非期货公司结算会员 C期货投资咨询机构 D为期货公司提供中间介绍业务的机构 参考答案： ABCD 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材83页 专家解析 ：《期货从业人员管理办法》第3条 2根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A 5 B 7 C 10 D 15 参考答案 C 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材85页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第11条 3 期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员 A正确 B错误 参考答案：A 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材84页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第4条 4中国期货协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合 A 正确 B 错误 参考答案：常识题 本题难易：易 本题页码：教材87页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第23条 5期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材88页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第34条中国证监会依法给予行政处罚 6中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材87页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第21条。协会应当公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 7期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令 A 正确 B错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材86页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第19条。违法违规的指令应当予以抵制 8期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材86页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第19条。中国证监会和协会应对报告者的行为保密 9为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材86页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第18条。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。 10期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材86页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第17条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 11期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不的代理客户从事期货交易 A 正确 B 错误 参考答案：A 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材86页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第16条 12取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材85页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第12条。这种情况应当在申请从业资格前参加协会组织的后续职业培训 13依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动 A 正确 B 错误 参考答案：B 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材84页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第9条。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 14期货从业人员必须遵守（） A相关的法律法规 B中国证监会的规定 C中国期货业协会的自律规定 D期货交易所得自律规定 参考答案：ABCD 本题题型：常识题 本题难易：易 本题页码：教材85页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第13条 15下列属于中国期货业协会的职责的有（） A建立期货从业人员信息数据库 B组织期货从业人员后续职业培训 C对期货从业人员行为进行定期或不定期检查 D设立专门的纪律惩戒及申诉机构 参考答案：ABCD 本题题型：常识题 本题难易：中 本题页码：教材87页 专家解析：《期货从业人员管理办法》第21、22、23、25条 16根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（） A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B保守客户的商业秘