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2011年4月期货从业资格考试法律法规考前模拟试题及参考答案 一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 考试大－中国教育考试门户网站(www．E)D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　　）。 A.20% 来源：考试大B.30%C.40% D.60%6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。 A.2000万元 B.3500万元 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 “ 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。 A.80% B.90%C.120% D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（　　）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月考试大论坛11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。 A.期货交易所B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构 12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（　　）。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。 A.期货公司法定代表人 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 14.风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　　）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.10%;3个 B.15%;3个 C.20%;5个 D.30%;7个 15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.限期改正B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿D.限期报送或者补充更正 16.中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 来源：B.7个 C.10个 D.15个 17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2C.3 D.518.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司进行现场检查。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（　　）工作日。 A.5个 B.10个 C.15个 D.20个 20.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　　）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个二、多项选择题 1.期货公司风险监管指标包括（　　）。 A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求