WZHS 03-13 SMS内部审核程序.doc

安全管理程序手册 SMS内部审核程序 编号：FLD- 03-13 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 目 录 目的和范围 定义 职责 工作程序 记录 附录 支持性文件 安全管理程序手册 SMS内部审核程序 编号：FLD- 03-13 版次:1.0 生效日期: 2010.8.15 目的和范围 本程序规范了公司定期及如何进行SMS内部审核的具体程序，旨在判断安全和防污染活动和相关结果是否符合SMS要求，以确保公司安全管理体系持续有效地运行。 适用于本公司岸基及船舶的安全和防污染活动内部审核工作。 定义 内部审核：指按本程序规定进行的，对公司范围内所涉及SMS的部门、人员及船舶的安全和防污染管理活动的审核，以验证这些活动是否符合公司SMS文件要求，简称内审。 职责 总经理：任命内审员，审批年度内部审核计划。 指定人员：制定年度内部审核计划；负责主持公司内部审核；负责审批审核组制定的《内部审核日程计划》；审核内部审核报告。 NSM办公室：协助内审组工作，负责保管内审资料。 内审组长：根据详细要求和受审核对象的具体实际情况，和内审组成员一起制定《内部审核日程计划》；对内审员进行分工；代表审核组同受审核方联系；主持首、末次会议；控制审核计划的进度；控制内审的现场气氛；总结各内审员的审核结果，并形成《内部审核报告》（附录4）。 内审员：配合内审组长一起编制审核实施计划；编制《内部审核检查表》；传达和阐明审核要求；独立行使审核工作，保持审核工作与审核计划的协调性、完整性；将观察、审核结果以书面形式报给审核组长；验证所采取的纠正措施的有效性。 受审部门和船舶：积极配合内审的进行和实施，及时落实不符合规定情况纠正措施。 执行程序 安全管理程序手册 SMS内部审核程序 编号：FLD- 03-13 版次:1.1 生效日期: 2010.08.15 公司总经理任命公司SMS内审员。 年度内审计划 指定人员应在每年12月底前制订出公司下年度的《年度公司SMS内部审核计划》（附录1），经总经理批准后发至岸基部门、人员和船舶。 公司岸基每年内审一次，并考虑在DOC年度审核和换证审核前完成。 船舶每年内审一次，内审可结合对船舶SMS运行情况检查一起执行。内审要考虑在SMC初次审核、中间审核、换证审核前完成。 《年度公司SMS内部审核计划》应覆盖公司安全和防污染管理的最高管理层及所有部（室）/船舶，并应覆盖NSM规则的所有要求。 审核应考虑前一年的审核报告，对不符合规定情况多发的部（室）/船舶和活动应增加审核力度。 审核计划应标明对各有关部（室）/船舶执行审核的时间。 内审准备 指定人员负责组建内审组，指定内审组长和成员。 内审员应符合的条件： 熟知NSM规则，公司SMS文件和国内外有关法规。 掌握审核的基本概念和原理，具有基本审核能力，身体健康。 内审组长在审核前要审阅前一次审核报告及记录，确定本次审核中应覆盖的内容，制定《内部审核日程计划》（附录2）。 经指定人员批准后，由NSM办公室将批准的《内部审核日程计划》提前10天通知被审核部门负责人和船长。 审核组编制必要的《内部审核检查表》（附录3）。 被审核部门负责人/船长做好接受审核准备。准备工作包括： 被审核部门负责人/船长向本部门SMS相关人员和船员进行审核通报。 整理好本部门/船舶进行安全活动的各种记录、台帐。 准备一份SMS运行的简述，对本部门/船舶的SMS运行情况做出评估。 安全管理程序手册 SMS内部审核程序 编号：FLD- 03-13 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 SMS的文件和相关资料保持最新、有效。 通知各相关人员作好审核、查询、检查的准备。 实施审核 由审核组长召开首次会议，介绍审核组成员、审核步骤、时间安排和审核所包含的内容。会议人员签到《会议签到表》（附录7）。 首次会议出席人员 审核组（员） 被审核方： 公司：体系内所有人员。 船舶：船长、部门长及水手长、机工长以上船员。 公司总经理/船长简要叙述公司/船舶实施SMS以来的情况，对体系做出评估。 审核组在首次会议结束后，到现场实施审核，在《内部审核检查表》中做好审核记录。审核尽可能按审核日程进行，审核时可灵活采取下列方法： 与被审核人员交谈，听取回答。 检查记录、安全和防污染活动与文件是否相符合。 现场观察。 对检查中发现的不符合应扩大检查范围，收集必要的证据。对船舶内审还应： 观察船容船貌，以检查其维护保养效果。 观察主要设备、应急设备状况，若内审员认为有必要，可要求船员进行实操试验，以验证其操作能力。 如条件许可或内审员认为有必要时，可进行应急演习和训练，以检查其应急反应能力。 被审核对象应提供各种安全活动的有效客观依据，为审核员的审核提供方便。 安全管理程序手册