海南瑞泽新型建材股份有限公司融资决策管理制度.pdfVIP

海南瑞泽新型建材股份有限公司 融资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）的融 资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公 司整体利益，根据相关法律法规及《海南瑞泽新型建材股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。 （一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发 行股票、发行可转换公司债券等。 （二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行 或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。 第三条 融资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司、控股子公司 以及受托管理公司，参股公司参照执行。 第二章 融资管理原则和控制目标 第五条 公司融资活动应当符合公司中长期战略规划和年度经营计划，融资 行为应遵循以下管理原则： （一）合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章。 （二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。 （三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带 来的影响。 （四）效益性原则：公司应当合理采用融资方式，提高融资资金的效益性， 充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道。 （五）适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统筹安排， 合理规划。 第六条 公司融资管理的控制目标是： （一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错 与舞弊。 （二）保证公司生产经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本， 提高资金使用效益。 （三）保证合理、规范使用资金，确保资金安全。 （四）通过不同岗位对融资实施有效的制约和监督。 （五）保证融资相关记录台账完整、及时、准确。 第三章 组织和职责 第七条 公司投融资中心是公司融资业务归口管理和融资组织实施的职能 部门，其主要职责包括： （一）负责完善公司融资管理制度及具体实施办法，并呈报审批； （二）负责组织公司融资方案的编制和实施； （三）负责权益性融资事项及债务性融资中发行公司债券事项的论证、谈判、 中介机构联络及协调；拟定发行股票、可转换公司债券、公司债券融资方案和相 关文件的准备、起草、归集、申报； （四）负责组织实施债务性融资的具体工作； （五）根据融资方案，参加公司融资活动； （六）负责相关融资文件的收集、整理、保管、归档； （七）对融资活动进行动态跟踪管理。 第八条 公司证券事务部根据融资事项的审批权限，筹备公司董事会、股东 大会事务；负责提交董事会、股东大会、监管机构和交易所材料的总体复核及沟 通。 第九条 公司财务部门负责融资事项的财务记录，发挥会计控制的作用。 第十条 公司内审部根据工作需要，定期或不定期对融资事项进行专项检查 和审计。 第十一条 投融资中心在筹划各项融资业务，应该事前与董事会秘书沟通相 关融资计划。董事会秘书对融资事项，应依照有关法律法规、中国证监会发布的 有关规范性文件及深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。 第四章 决策与实施 第十二条 公司融资的审批应严格按照《公司法》、《证券法》及其他有关 法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规 定的权限履行审批程序。 第十三条 公司权益性融资事项按照《公司法》、《证券法》及其他有关法 律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规范性文件，履行决策与审批程序。 第十四条 债务性融资事项较多的，公司可以在披露上一年年度报告之前， 按类别对公司当年度将发生融资总金额进行合理预计，拟订年度融资方案并提交 董事会及股东大会审议批准。年度融资方案应明确