作为整体的经济.doc

作为整体的经济 （The Whole Picture of the Economy） 约瑟夫·熊彼特 著 王中华 译 【本文来自于熊彼特《经济发展理论》（Theory of Economic Development ）1912年第一版（德文版）中的第7章。在后来的1926年的第二版中，熊彼特将这一章删除了。这篇文章的英文译文来自于巴克霍斯（Ursula Backhaus）的译稿。文中提到的章节指的是《经济发展理论》中的章节。本文的中文翻译发表于《穷国的国富论》（上卷），赖纳特、贾根良 主编，高等教育出版社，2007年出版——译者】 到目前为止，我们表达基本思想的方法和理由都是统一的，其目的是对一系列密切相关的经济现象给出一个简要的描述。对我们而言，这就意味着只有一种基本的推理方法，一个研究对象以及一类相同的事实。但问题的本质表明，每一个阶段都只有一个特别突出的具体问题，而我们的注意力就应该是获得具体的结果，并理解这种具体的现象。资本主义经济、企业家利润、利息和经济危机等特征就是我们要讨论的一个又一个重点问题，而且这也正是我们要构建这种理论的理由。对这些理论的检验就是将其应用到那些具体问题中。第二章中的推理原则主要是用来解决这些问题的。我们最感兴趣的是努力解决这些问题，但是，还存在着另一方面的问题（正如静态理论所面临的另一种问题一样），即在此类经济发展问题的方向上，会存在着另一种不同的基本思想。现在我们要稍稍改变研究方向并朝着这一方向去努力（哪怕只是暂时的，而且持有一些保留意见）。为了达到这一目标，下面的分析首先应该简要地阐述前面的观点，然后再更进一步地增加一些重要的观点——但这些观点应该属于同一研究框架，并且只涉及到其本质内容。下面的内容以前面的分析为基础，和前面的内容密切相关，并且不会超出目前目标的要求。 对整个经济发展过程的分析首先是由静态理论来完成的。该理论对经济系统作出了部分解释：认为经济系统倾向于静态稳定，即每个经济主体都能获得某一总体的需求满足——只要各种约束条件不变，这种满足就不会因交换行为而增加（这里的交换是包括生产在内的广义上的含义）。静态理论面临的问题总是由于下列做法带来的：假设某一地区的人口数量不变，具有固定的资源禀赋和需求，拥有特定的社会和经济组织形式，以及固定的生产方式和存货。然后，我们就可以问：这种条件下生产和交换的所有产品的数量和价格是多少？这一问题很容易解决，而且可以严格地证明只有一种结果。经济均衡状态的变化只能来自于数据的变动以及外部的“干扰因素”。均衡被打破所造成的影响又需要通过下列观察获得：新的均衡状态是如何形成的？它与以前有何不同？可是，并不存在一种可以对数据本身的变化进行解释的理论[1]。提出的问题始终以下列形式出现：当且仅当某一种或其他的干扰因素产生时，经常会对此做出怎样的反应呢？[2]静态系统所涉及到的就是这一类的问题。用人们常说的话来讲：每个人都在既定的环境中尽可能地开展竞争。为尽可能地处理好大量数据而形成的规则构成了静态系统的内容。静态系统的本质首先并不在于数据的固定特征，而在于它所描述的那种经济过程。 接下来的第二步，我们要通过考察发展现象来描述整个经济状况。如今，经济发展是经济学所面对的第二大重要问题。这一问题越来越难以处理，其原因在于人们认为，经济循环的基本事实都具有静态特征。随着时间的推移，经济状况也在发生变化。如果我们分析某一时点的经济，那么，就会看到一种忙碌的生活和繁杂的活动。静态理论把均衡状态不断形成和重建的动力作为一种解释。这并没有错。如果我们在另一个时间观察同样的经济，那么，我们会发现同样的情况，而且这种情况还是可以用静态理论来解释。但是，此时的均衡状态（经济在新的时点所趋向的一种均衡）与以前是不一样的。与大海的波动不同，经济的波动不会回到相同的水平。尽管经济总是倾向于围绕某一水平波动，但这一水平并非是一成不变的。不仅具体情况会发生改变，而且其理想的状态也会发生改变。如果经济学的第一个问题是：以整个生活环境为基础，一群人如何达到某一特定的经济水平？那么，第二个问题就是：经济如何从某一水平（指的是静止状态下的最后水平）过渡到另一水平？这就是经济发展的本质问题。 我们必须澄清一点：当我们谈到经济发展时，不能突破自己的定义。正如经济史所描述的，一国经济关系的总体变化是一种非常复杂的现象。我们对这些关系及其相互影响的洞察是非常有限的。我们选取了一组可以明确定义的因素，而且发现它们可以用同样的方法来进行分析（这就是我要介绍的方法）。当然，这种方法并不能涵盖现实生活中存在的各种事实。它甚至不能涵盖整个经济领域——假设我们可以将这一领域分开讨论。而且，它更不能涵盖一国经济因素与非经济因素之间的相互影响。在前面的论述中，“发展”这一词语通常以“这方面”加以限定，这种