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制度变迁与经济发展 第一节制度变迁概述 第二节制度变迁的过程 第三节制度变迁的模型 第四节制度变迁与经济发展 第一节制度变迁概述 一、制度变迁的动因 二、制度变迁的主体 三、制度变迁的一般过程 四、制度变迁的模型：“诺思模型” 一、制度变迁的动因 对制度变迁动因的分析是诺思等新制度经济学家制度就行理论的核心内容。新制度经济学以现代微观经济学的框架来研究制度变迁的，因而，它是从制度变迁的主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。 制度变迁的主体无论是政府、团体、个人，其从事制度创新与制度变迁的目的都是为了追求最大化自己的利益。因此，只有一项制度安排是在预期净收益超过预期成本时才会被创新。 二、制度变迁的主体 制度变迁过程中是否存在变迁的主体？有两种不同的看法： 社会达尔文主义或演进主义变迁观认为，制度变迁是一个自然演进的过程，因而制度变迁是无主体的，而且人本身也是受某些制度因素决定，与制度一起变迁的。 代表人物：哈耶克 哈耶克说过，在各种人际关系中，一系列具有明确目的制度的生成，是极其复杂但又有条理井然的，然而，这既不是设计的结果也不是发明的结果，而是产生于诸多未明确意识到其所作所为会有如此结果的人的各自行为。 意思是社会制度是在人们交往的行动过程中经由“试错过程”和“适者生存”的实践而是逐渐生成，并经由一个演进过程而自发扩散的。 建构理性主义的变迁观认为，制度变迁完全由人的意志决定的，是人们设计、选择的结果。因而制度变迁不仅有主体，而且取决于主体。 代表人物：诺思 在诺思看来，只要是有意识地推动制度变迁或对制度变迁施加影响的单位都是制度变迁的主体。他可以是一个政府、一个阶级、一个企业、一个组织、一个个人。 诺思将制度变迁的主体分为初级行动团体和次级行动团体。 初级行动团体是一个决策单位，它们的决策支配了制度安排创新的进程。是制度变迁的创新者、策划者、推动者。 次级行动团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入而进行制度变迁的团体。是制度变迁的具体实施者。 对有主体与无主体正确的理解 制度变迁既是有主体的又不完全取决于主体的偏好，而是取决于客观因素。因为任何制度都是由人设计或选择的，即是非正式规则也是由人加以选择并内化到人们的意识中的。制度变迁无非是人的否定扬弃某些规则，制订或选择新的规则，从这个意义上说制度变迁总是有主体的，但是任何主体的制度变迁行为和变迁方案，最终都不是由主体意志而是由客观条件决定的。 三、制度变迁的一般过程 （一）戴维斯和诺思等对制度变迁一般过程的分析 ①形成“初级行动团体” 。 ②初级行动团体提出制度变迁方案。 ③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。 ④形成“次级行动团体” 。 ⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。 （二）黄少安对制度变迁过程的分析 ①认识变迁条件、发现变迁机会。这也是制度变迁的启动或开始。 ②组织变迁集团。 ③确定变迁目标。也就是确立新制度的目标模式。 ④设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后的事情。 ⑤实施制度变迁。 ⑥完成、检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁的最后阶段。 （三）研究制度变迁一般过程的意义 可以降低每一阶段的变迁成本，从而减少整个制度变迁过程的成本。 可以尽量缩短每一个阶段的时间，加速制度变迁。虽然制度变迁是不可避免的，而且总的情况是：新制度一般比旧制度更有效。但是制度变迁的过程毕竟是不稳定的。尽快地完成变迁，实现制度均衡，更有利于经济发展和社会稳定。 对制度变迁过程的研究，可增强变迁的可操作性，特别是对目标确定、方案选择和如何实施变迁的研究。 四、制度变迁的模型：“诺思模型” 揭示制度创新的源泉、动力的过程，较为完善的理论模型是诺思等人建立的（《制度变迁和美国经济增长》一书）。 模型首先界定了制度环境和制度安排两个概念。制度环境是一系列用来确定生产、交换与分配基础的政治制度与法律制度。制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。前者相对稳定，可视为外生变量，制度创新主要是制度安排的变化。 诺思延用淅古典经济学假定，采用正统成本－收益分析方法，揭示关于制度变迁的“诺思模型”理论。 1、制度创新的条件和动因：有利可图。 2、制度变迁的过程：均衡－非均衡－均衡。 均衡未必是永久的。 （1）新有潜在收入随条件变化而产生，引起非均衡。 （2）组织或群体（个人）操作一个新的制度安排的成本可能发生改变引起非均衡。 （3）法律上或政治上的某些变化可能影响制度环境，使得某些集团实现一种再分配或获得现存的外部利润机会成为可能而引起非均衡。 第二节制度变迁的过程 制度变迁：是指制度替代、转换与交易的过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的