证监会公布方正系四公司39人行政处罚决定书：魏新另案处理.docVIP

证监会公布方正系四公司39人行政处罚决定书：魏新另案处理 证监会官网披露了对方正系公司的四份行政处罚决定书，详解了涉及的49个主体被罚的原因。 此前的5月5日，证监会例行新闻发布会上披露，对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1113万元。 值得注意的是，在证监会行政处罚决定书（北大方正集团有限公司、利德科技发展有限公司、西藏昭融投资有限公司等10名责任人员）中披露，方正集团时任董事长魏新因司法机关正在追究其刑事责任，证监会将对其另案处理。 此前，针对“北大方正董事长魏新、首席执行官李友、执行总裁兼CFO余丽、副总裁李国军于（2015年）1月4日中午前被带走”的消息，方正集团2015年1月5日晚发布官方声明称，“魏新、李友、余丽三位董事应相关部门要求协助调查”。 魏新系方正集团董事长，曾任北京大学教育学院常务副院长、管理科学研究中心副主任、财务部副部长、校办产业管理委员会副主任。魏新1999年进入方正集团，历任方正集团副董事长、方正科技董事长兼总裁。 附：中国证监会行政处罚决定书（北大医药股份有限公司、北京政泉控股有限公司、北大资源集团控股有限公司等8名责任人员） 〔2017〕44号 当事人：北大医药股份有限公司（以下简称北大医药），住所：重庆市渝北区。 北京政泉控股有限公司（以下简称政泉控股），住所：北京市朝阳区。 北大资源集团控股有限公司（以下简称北大资源控股），住所：北京市海淀区。 李国军，男，1975年8月出生，时任北大医药董事长，同时任北大方正集团有限公司（以下简称方正集团）高级副总裁、北大医疗产业集团有限公司（以下简称北大医疗）副总裁（分管北大医药），住址：北京市海淀区。 胜瑞刚，男，1972年1月出生，2012年11月至2013年9月任政泉控股的董事长、法定代表人，住址：北京市朝阳区。 贾鑫，男，1977年5月出生，2013年9月任政泉控股执行董事、法定代表人，住址：北京市朝阳区。 张兆东，男，1949年12月出生，时任北大资源控股董事长、法定代表人，住址：北京市海淀区。 余丽，女，1966年3月出生，2012年2月至2014年3月，历任北大资源控股董事、总经理、董事长、法定代表人，住址：北京市海淀区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对北大医药等信息披露违法行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见并要求听证。应当事人北大医药、北大资源控股、李国军、张兆东的要求，我会举行听证会，听取了当事人及其代理人陈述和申辩。经复核，本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、政泉控股通过与北大资源控股签订《股权代持协议书》，代北大资源控股持有4,000万股北大医药股票，占北大医药总股本的比例为6.71% （一）政泉控股与北大资源控股签订《股权代持协议书》的情况 2013年6月，政泉控股通过北大医药公告拟受让北大医疗出让的4,000万股北大医药股票，占北大医药总股本的比例为6.71%，于2013年9月完成股权过户手续。 2013年6月至9月，政泉控股与北大资源控股签订《股权代持协议书》，甲方为北大资源控股，乙方为政泉控股。双方约定：1.由甲方实际出资购买并享有相关投资权益，交由乙方代持的股份为北大国际集团西南合成制药股份有限公司（2013年11月21日工商登记变更公司名称为北大医药）的股份4,000万股。2.甲方负担购买标的股份的全部出资及相关税费，即甲方为标的股份的实际出资人。3.乙方同意接受甲方委托，担任标的股份的名义持有人，乙方在目标公司的股东名册以及有关机关登记为该部分股权的股东（即名义股东）。4.代持期间标的股份所产生的收益在扣除相关成本和必须的税费后，由甲方享有95%，乙方享有5%。5.甲方作为代持股份的实际出资人，对目标公司享有实际的股东权利并有权获得相应的投资收益。乙方必须遵从甲方的意志对标的股份行使股东权利。 （二）政泉控股受让4,000万股北大医药股票的资金来源 政泉控股受让4,000万股北大医药股票的股权款为3.68亿元。根据政泉控股和北大资源控股提供的财务凭证、询问笔录及调取的相关银行流水表明： 1.首期支付30%，共计约11,040万元。2013年6月5日和9日，政泉控股受让北大医药4,000万股的保证金约11,040万元转入北大医疗账户，上述资金来源于两个方面：一是方正集团转账6,000万元给方正集团上海分公司，再经由上海招强贸易发展有限公司（以