三安光电股份有限公司筹资活动管理制度.PDF

GF-AD-2013-043/Rev.1 三安光电股份有限公司 筹资活动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司经营运作中的筹资行为，降低资本成本，减 少筹资风险，以提高资金运作效率，依据相关规范，结合公司具体情 况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的筹资行 为。 第三条 本制度所指的筹资，是指权益资本筹资和债务资本筹 资。 权益资本筹资是由公司所有者投入以及以发行股票方式筹资；债 务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借 款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。 第四条 筹资的原则 1、遵守国家法律、法规原则； 2、统一筹措，分级使用原则； 3、综合权衡，降低成本原则； 4、适度负债，防范风险原则。 第五条 应根据公司战略及实际制定具体的筹资实施计划，资金 的筹措、管理、协调和监督工作由公司财务中心统一负责。 筹资活动管理制度 1 GF-AD-2013-043/Rev.1 第二章 权益资本筹资 第六条 权益资本筹资通过吸收直接投资和发行股票两种筹资 方式取得。 1、吸收直接投资是指公司以协议等形式吸收其他企业和个人投 资的筹资方式。 2、发行股票筹资是指公司以发行股票方式筹集资本的方式。 第七条 公司吸收直接投资程序 1、吸收直接投资须经公司股东大会或董事会批准。 2、与投资者签订投资协议，约定投资金额、所占股份、投资日 期以及投资收益与风险的分担等。 3、财务中心负责监督所筹集资金的到位情况和实物资产的评估 工作，并请会计师事务所办理验资手续，公司据此向投资者签发出资 报告。 4、证券部在收到投资款后应及时建立股东名册。 5、总经办负责办理工商变更登记和企业章程修改手续。 第八条 吸收投资不得吸收投资者已设有担保物权及租赁资产 的出资。 第九条 筹集的资本金，在生产经营期间内，除投资者依法转让 外，不得以任何方式抽走。 第十条 投资者实际缴付的出资额超出其资本金的差额（包括公 司发行股票的溢价净收入）以及资本汇率折算差额等计入资本公积 筹资活动管理制度 2 GF-AD-2013-043/Rev.1 金。 第十一条 发行股票筹资程序 1、发行股票筹资由证券部主导，必须经过股东大会批准并拟订 发行新股申请报告。 2、董事会向相关授权部门申请并经批准。 3、公布公告招股说明书和财务会计报表及附属明细表，与证券 经营机构签订承销协议，定向募集时向新股认购人发出认购公告或通 知。 4、招认股份，交纳股款。 5、改组董事会、监事会，办理变更登记并向社会公告。 第十二条 公司证券部建立股东名册，其内容包括股东姓名、名 称、住所及各股东所持股份、股票编码以及股东取得股票的日期等。 第三章 债务资本筹资 第十三条 债务资本的筹资工作由公司财务中心统一负责，经财 务中心批准分支机构可以办理短期借款。 第十四条 公司短期借款筹资程序 1、根据财务预算和预测，公司财务中心应先确定公司短期内所 需资金，编制筹资计划表。 2、按照筹资规模大小，分别由财务总监和总经理审批筹资计划。 3、财务中心负责签订借款合同并监督资金的到位和使用，借款 合同内容包括借款人、