二九年年报告-华能贵诚信托.PDF

二○○九年年度报告 二○一○年四月 目 录 1. 重要提示……………………………………………………………………………… 4 2. 公司概况……………………………………………………………………………… 4 2.1 公司简介 …………………………………………………………………………… 4 2.2 组织结构…………………………………………………………………………… 5 3. 公司治理……………………………………………………………………………… 5 3.1 公司治理结构……………………………………………………………………… 5 3.2 公司治理信息 ……………………………………………………………………… 9 4、经营管理………………………………………………………………………………12 4.1 经营目标、方针、战略规划 ………………………………………………………12 4.2 所经营业务的主要内容 ……………………………………………………………12 4.3 市场分析 ……………………………………………………………………………13 4.4 内部控制…………………………………………………………………………… 13 4.5 风险管理…………………………………………………………………………… 15 5．报告期末及上一年度末的比较式会计报表 ……………………………………… 19 5.1 自营资产…………………………………………………………………………… 19 5.2 信托资产…………………………………………………………………………… 23 6．会计报表附注 ……………………………………………………………………… 24 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明…………………………… 24 6.2 重要会计政策和会计估计说明…………………………………………………… 24 6.3 或有事项说明……………………………………………………………………… 32 6.4 重要资产转让及其出售的说明…………………………………………………… 32 6.5 会计报表中重要项目的明细资料………………………………………………… 33 6.6 关联方关系及其交易的披露……………………………………………………… 37 7. 财务情况说明书 …………………………………………………………………… 39 7.1 利润实现和分配情况 ………………………………………………………………39 7.2 主要财务指标……………………………………………………………………… 39 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项………………………… 40 2 8. 特别事项揭示 ………………………………………………………………………40 8.1 前五名股东报告期内变动情况……………………………………………………40 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因……………………………………40 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项…………………40 8.4 公司的重大诉讼事项………………………………………………………………41 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况…………………………41 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况 ………………………………………………………………41 8.7. 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 …………………………………………………………41 8.8.银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 …………………………………………………………41 3 1、重要提示 1.1 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个