新 华 都：独立董事2009年度述职报告 2010-02-26.pdf

福建新华都购物广场股份有限公司 独立董事 2009年度述职报告 各位股东及代表： 大家好！ 作为福建新华都购物广场股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立董事，2009 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作 用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2009年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2009年度，公司共召开七次董事会会议和两次股东大会会议，本人参加了全部 会议。本着勤勉尽责的态度，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，积极参与 各议题的讨论并提出建议；对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各 次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；没有缺席和委托其他董事出席会议的 情况。 本人认为，2009年度公司相关董事会会议和股东大会会议的召集、召开程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了 相关的审批程序。 二、发表独立意见情况 2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 3月27 日，在公司第一届董事会第九次会议上，发表了《关于公司与关联方资金 往来、累计和当期对外担保情况的独立意见》、《关于2009年度日常关联交易的独 立意见》、《关于公司续聘2009年度审计机构的独立意见》、《关于2008年度内部 控制自我评价报告的独立意见》。 6月22 日，在公司第一届董事会第十一次会议上，发表了《关于首期股票期权激 励计划（草案）的独立意见》。 7月24 日，在公司第一届董事会第十二次会议上，发表了《关于公司关联方资金 占用和对外担保的专项说明及独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2009年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密 切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的 相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。同时，根 据本人的专业特点，重点对公司在年度内的法律方面问题进行了深入的了解，与公 司董事会成员、顾问律师等人详细研讨和回顾了公司在过去一年中遇到的诉讼案例、 合同条款等，并对公司法律制度的健全、合同条款的健全、应对诉讼的方式方法提 出了针对性的意见和建议。 四、保护投资者权益方面所做的其他工作 1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行 信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。 2 、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公 司管理层的及时沟通。督促公司重新修订了《公司章程》及各项内控制度。 3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行 有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行 使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，本 人查阅了有关资料，并与大家进行了讨论。 五、任职董事会各委员会工作情况 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员和董事会审计委员会的委 员，在2009年主要履行了以下职责： 1、董事会薪酬与考核委员会工作情况 2009年度，薪酬与考核委员会共召开了两次会议： （1）6 月 22 日，薪酬与考核委员会召开2009 年第一次会议，审议通过了《福 建新华都购物广场股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》和《福建新华都购 物广场股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》，并提交董事会审议。 （2 ）12月28 日，薪酬与考核委员会召开2009年第二次会议，根据公司高管人员 业绩考核办法对公司董事、监事及高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况。 2 、董事会审计委员会工作情况 2009年度，审计委员会共召开了五次会议： （1）2 月 20 日，审计委员会召开