集团公司风险管理审核制度.doc.docVIP

**集团公司 风险管理审核制度 编制 ： 安全及风险管理部 版本号 ： 1.0 日期 ： 2011年5月 0. 总纲 编写及批核 0.2 版本 日期 版本 章节 更新内容 1.0 全部 初次发出 0.3 目录 章次 内容 页码 0 总纲 2 1 总则 4 2 公司内部风险审核各方职责 4 3 审核范围、频次和标准 5 4 审核方案的策划 6 5 审核的实施 6 6 审核报告 8 7 整改措施 9 8 审核记录 10 附录一 风险管理审核范围 11 附录二 审核文件 13 附录三 现场审核的一般内容 16 附录四 整改建议报告回复便条 18 附录五 年度风险管理审核方案(样本) 19 1. 总则 1.1 目的 为有效评定*****现行的安全风险管理制度的合适性、符合程度及有效性，核实公司内各项风险及安全管理设施及运作是否符合既定标准和要求，以推动、改进及提高公司整体的安全表现，制定本制度。 1.2 适用范围 本制度适用于本公司的内部风险管理审核工作。 1.3 定义 1.3.1 风险管理审核 通过定期/不定期的查验、观察及询问工作人员，经系统化的记录和分析，以达到下列目的： 1) 辨识对工作环境有安全及健康影响的规程及制度的不足之处； 判定风险管理制度的合适性、符合程度及有效性； 评估安全及健康训练需求与效果； 持续改善安全及健康标准和表现； 防止事故、伤害与财产损失等。 1.3.2 不符合项 指任何与作业标准、条例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏等。 1.3.2 风险管理审核员 获公司高层领导(总经理)委任并执行风险管理审核工作的风险管理部人员或相关员工。 2. 公司内部风险审核各方职责 2.1 公司高层领导 2.1.1 负责策划、组织、推动及检讨风险管理审核的执行，并评估其效能。 2.1.2 审批年度风险管理审核方案。 2.1.3 委任风险管理审核小组各级成员，确认参与人员的职责和权限。 2.2 公司安全风险管理部 2.2.1 制定年度风险管理审核方案，经高层领导批准后组织及实施。 2.2.2 编制每次风险管理审核计划，按计划组织审核小组成员。 2.2.3 向各部门进行有系统的安全、防火及环保等审核，对不符合项提出整改要求及建议。 负责编写审核报告，直接提交公司高层领导。 对有关整改的实施及进度作出跟进。 2.3 受审核的部门 2.3.1 对风险管理审核工作进行配合和支持。 2.3.2 对审核中发现的不符合项，负责制订整改方案并组织实施。 2.4 审核员 2.4.1 风险管理审核员应有足够能力执行审核工作，具备风险管理方面的丰富知识。 2.4.2 对所要审核部门的作业和程序熟悉，能准确有效地评估表现及找出弊端。 3. 审核范围、频次和标准 3.1 审核范围 审核范围以*****编制的一套四册的《风险及安全管理指南》内容为基础(见附录一)，同时参照集团《安全及风险管理审核评分制度》及评分标准，审核范围包括场站、办公楼、管网系统、施工现场及客户服务等有关的风险及安全管理设施和运作。 3.2 审核标准 审核标准参考国家有关法律法规、技术标准、及公司的工作守则、指引、指南，以及其它的安全管理和健康环保文件等。 3.3 审核频率 公司每年定期开展1次内部风险管理审核。 4. 审核方案的策划 4.1 每年需要策划一次风险管理审核方案，一般在每年十二月底或之前由公司风险管理部制定下一年度的风险管理审核方案。 4.2 为便于被审核部门完全了解审核方案，并与受审核影响的所有员工沟通。参与制定审核方案的人员可邀请各部门负责人及相关人员参加。 4.3 审核方案由总经理批准后下发。 4.4 审核方案的内容包括： 4.4.1 审核目的； 4.4.2 审核准则； 4.4.3 审核范围； 4.4.4 审核时间； 4.4.5 审核方法； 4.4.6 审核人员； 4.4.7 审核要求等。 4.5 审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正 (包括审核员的选择、审核的实施)，保证审核人员是非受审核部门的人员，并独立于受审核部门以外。 5. 审核的实施 5.1 审核前的准备 5.1.1 风险管理部负责成立审核小组，并指定审核组长，由审核组长分配审核小组成员的任务。 5.1.2 每次进行审核时，审核组长负责编制审核实施计划，并于受审核部门协商审核的开始与完成日期,经风险管理部经理批准后，在审核前3至5个工作天发给受审核部门。 5.1.3 审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等