股东大会的召集-宝胜科技创新股份有限公司.DOC

宝胜科技创新股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和《宝胜科技创新股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应当于上一个会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称江苏证监局）和证券交易所，说明原因并公告。 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股东大会的比例。 第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第七条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第条　公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告? （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。（一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改《公司章程》；? （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划；（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。 第十一条??为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会将其决定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易12个月内对外投资累计运用资金达到《上海证券交易所股票上市规则》第9.3条标准的，还应提交股东大会审议批准： （二）收购、出售资产 董事会具有单次不超过公司最近经审计的净资产的10%的收购、出售资产权限；公司连续12个月内收购、出售资产的金额占最近一期经审计总资产超过30%或者达到《上海证券交易所股票上市规则》第9.3条标准的，还应提交股东大会审议批准。 （三）贷款审批 董事会具有单次贷款不超过公司最近经审计的净资产的20%的贷款审批权限； （四）资产抵押单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保股东、资产负债率超过70%的担保公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50%；总委托理财委托理财,000万元以下的关联交易。 公司在一个会计年度内与同一关联人分次进行的同类关联交易，以其在此期间的累计额不超过上述规定为限。 第四章 股东大会的召开程序 第股东大会的召集第条 ?董事会应当在本规则第条规定的期限内按时召集股东大会。第条? 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。第条? 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会