关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告-九恒星.PDFVIP

公告编号:2017-025 证券代码：430051 证券简称：九恒星 主办券商：国信证券 北京九恒星科技股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证本公告的真实性、准确性、完整性，承诺本公 告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《关于发布﹤挂牌公司股票发行常见问题解答（三）－－募 集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资﹥通知》 （股转系统公告﹝2016 ﹞63 号）等有关规定，公司董事会对截止 2017 年6 月30 日募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专 项说明如下： 截至2017 年6 月30 日，公司2017 年使用的募集资金来自2015 年的第二次股票发行，基本情况如下： 一、2015 年第二次股票发行 （一）募集资金基本情况 公司于2015 年5 月18 日召开第三届董事会第十次会议及2015 年6 月5 日召开2015 年第二次临时股东大会，会议审议并通过《关 于北京九恒星科技股份有限公司股票发行方案的议案》。本次股票 发行为每股人民币 11 元，共发行 34,106,974 股，共募集资金 37,517.6714 万元。本次股票发行的募集资金用于筹建研发基地、对 外投资及补充流动资金。 1 / 5 公告编号:2017-025 2015 年8 月10 日公司披露了股票发行认购办法公告。该募集资 金已于2015 年8 月21 日全部到位，北京永拓会计师事务所审验，出 具京永验字（2015）第21077 号验资报告。公司于2015 年10 月23 日取得了《北京九恒星科技股份有限公司股票发行登记函》（股转系 统函〔2015〕6870 号）。 （二）募集资金管理情况 因本次募集资金发生在全国中小企业股份转让系统在 2016 年 8 月8 日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、 认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》之前，此次募集资金 未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资 金专户存储三方监管协议》。此次定向发行的认购账户为公司的一般 账户（账户：北京九恒星科技股份有限公司；开户行：工商银行北京 市西直门支行；账号：0200065009024528291）。虽然公司本次股票发 行募集资金时并未开设募集资金专户，但公司不存在在取得股票发行 函之前使用募集资金的情况，相关资金的使用均履行了相应的内部审 批程序。截至2016 年9 月8 日，公司前述募集资金尚未使用完毕， 余额为16,966.03 万元。 公司于2016 年8 月16 日召开第三届董事会第十八次会议及2016 年8 月31 日召开2016 年第一次临时股东大会，审议通过 《关于募 集资金管理制度的议案》、《关于设立募集资金专用账户的议案》及 《关于签订募集资金三方监管协议的议案》等。 公司于2016 年8 月26 日已按照《募集资金管理制度》及监管部 2 / 5 公告编号:2017-025 门的相关要求于招商银行北京首体支行开设募集资金专用账户： 110907780610502，并签署 《募集资金三方监管协议》，将此次股票 发行的尚未使用的募集资金转入公司于招商银行北京首体支行开立 的募集资金存放专用账户，详见公司公告[2016-029]。 （三）募集资金使用情况 目前，通过本次股票发行募集的资金均用于筹建研发基地、对外 投资及补充流动资金，使用用途没有发生变更，未用于持有交易性金 融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资， 未直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。截至本专项 报告公告日，上述募集资金尚未使用完毕。上述募集资金在截止20