有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订-Sfc.PDF

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2018-03-16 发布于天津
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有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订-Sfc.PDF

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有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订-Sfc

有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的諮詢文件 2011 年 11 月目錄序言…..……………………………………………………………………………… 1 個人資料收集聲明………………………………………… 2 第I 部引言 ……………..………………………………………………………………….. 4 摘要………………………….…………………………………………………………… 4 建議設立金融糾紛調解中心有限公司 ……………………………………….. 4 《操守準則》的建議雜項修訂……………………………..………………… 5 如何閱讀本諮詢文件………………………………………………………….. 5 諮詢事項摘要……………………………………..………………………………………….. 5 建議設立調解中心 …………..………………………………………………… 5 《操守準則》的建議雜項修訂……………………………………………..… 6 徵詢意見………………………………………………………………………………………. 6 第II 部建議設立調解中心 …………………………...………………..…………………... 8 引言…………...……………………………………………………………….. 8 諮詢事項摘要…………………………………………………………………. 8 過渡期……………………..…………………………………………………… 8 《操守準則》的建議修訂………………………………………………….…. 8 加入一項規定持牌人須參與調解中心程序的條文……………… 8 加強第 12.3 段所訂的投訴處理程序……………………………..……….…. 9 商號應尋求在內部解決投訴等……………………………………………….. 9 商號應考慮投訴所涉事項……………………….……………………………. 9 加強第 12.5 段所訂的匯報責任…………………………………..………….. 10 加入與調解中心交涉時適用的“誠信”條文……………………… 11 第III 部《操守準則》的建議雜項修訂……………………………..……………………. 12 諮詢事項摘要……………….…………………………………………………. 12 過渡期…………………..……………………………………………………… 12 檢討交易指示記錄規定…………………………………