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木材法规 执法交流 2016年秋季简报 背景 执法行动调查(2016年4月至9月) 自2012年以来，森林趋势持 2016年末，森林趋势对欧盟、澳大利亚和美国政府机构在过去六个月（2016 续与政府官员合作，以进一 年4月- 2016年9月）的执法行动开展了调查。调查收集了来自13个欧盟成员 步理解复杂和高风险的森林 国，美国两家《雷斯法案》执法机构以及澳大利亚农业和水资源部的答复。 产品供应链，并支持协调《 该调查是建立在之前的一项跟踪这些机构在2015年10月至2016年3月之间的 欧盟木材法规》（EUTR） 1 执法行动调查基础上完成的。 、美国《雷斯法案》、《澳 大利亚非法采伐禁止法》 于《雷斯法案》的执法方法与《欧盟木材法规》和《澳大利亚非法采伐禁止 （ILPA）以及近期加拿大出 法》不同，调查要求美国《雷斯法案》执法机构以叙述的方式更新情况，而 台的《野生动植物保护及国 不是提供关于执法行动的定量数据。 际与省际交易法》(WAP- 回应调查的欧盟成员国包括：克罗地亚、捷克共和国、丹麦、芬兰、法国、 PRIITA)等立法的实施。这个 德国、拉脱维亚、卢森堡、荷兰、挪威、瑞典、英国以及一个不愿透露名称 过程被称为木材法规执法交 的成员国。 流 (TREE) ，这种每六个月 召开一次的系列研讨会，已 经会聚了越来越多的官员。 公司检查和体系审核 过去六个月，来自欧盟13个成员国和澳大利亚的执法官员共计审核了558个 尽职调查体系，其中包括开展了327次公司现场检查。在六个月报告期内， 参与调查的14个国家中，每个国家平均（中值）开展了19次尽职调查体系审 核和17次公司现场考察。但没有一家执法机构仅仅是为宣传或教育目的而进 行现场考察；所报告的327次现场考察中的每一次都与尽职调查体系审核或 评估直接相关。 纠正措施和处罚 欧盟成员国利用的是国家执法机构的处罚制度，但在大多数情况下，当局有 权要求公司具体改进其尽职调查体系(DDS)，并对那些有令不行者进行行政 和刑事处罚。不合规执法行动分为纠正措施要求（CAR）或警告信，禁令或“ 勒令禁止函”，以及经济处罚。在过去的六个月中，提交数据的 14个国家共 报告了169项纠正措施、71份禁令以及4次经济罚金。4次经济罚金是由三家 执法机构开出的，表明在过去六个月期间，绝大多数国家对不合规行为没有 给予任何经济处罚。 参与调查的执法机构开展行动的平均（中位数）为： 7项纠正措施要求或警 告信和1份禁令或“勒令禁止函”。在14个参与调查的执法机构所报告的总共 1,129次执法行动中，每类行动频率的中位数如下：尽职调查体系评估47％， 结合尽职调查体系评估开展的现场考察或公司检查36％，纠正措施要求或警 告信6％，禁令或“勒令禁止函”通知1 ％。 森林趋