软控股份有限公司独立董事2016述职报告.pdfVIP

软控股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 各位董事： 作为软控股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人忠实地履行独 立董事的职责，勤勉、尽责地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了公司 2016年的相关会议，并对董事会的相关议案发表了独立意见，根据中国证监会发 布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小 企业板块上市公司董事指引》的有关规定，本人现就2016年度履职情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会的情况 2016年度自本人被选举为公司第六届董事会独立董事以来，公司共召开了5 次董事会、1次股东大会，本人出席了5次董事会、未列席股东大会，认真审议董 事会议案，审慎行使表决权，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职责，维护 了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。 2016年度，本人对提交第六届董事会审议的全部议案均投出赞成票，无反对、 弃权的情况。 二、2016年度发表相关独立意见的情况 根据相关法律、法规和有关的规定,作为公司独立董事，本人对公司2016年 度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，发 表了如下独立意见： （一）2016 年5 月13 日，本人对公司第六届董事会第一次会议审议的有关 聘任公司高级管理人员的议案发表如下独立意见： 1、本次聘任高级管理人员不存在《中华人民共和国公司法》第 147 条规定 的情形以及被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入处罚并且禁入期限未 满的情形，上述人员的任职资格符合我国有关法律、法规以及《公司章程》的有 关规定。 2 、各高管人选的工作经历、身体状况及教育背景符合所聘任岗位的要求， 具备其行使职权相适应的履职能力和条件。 3、公司高级管理人员的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公 司章程》等有关规定，我们同意公司聘任郑江家先生为公司总裁；聘任于明进先 生、龙进军先生、刘峰先生、官炳政先生、刘英杰先生、鲁丽娜女士、Karol Vanko 先生为公司副总裁；聘任龙进军先生为公司财务总监；聘任鲁丽娜女士为公司董 事会秘书。 （二）2016 年7 月 1 日，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，本 人对公司关联交易事项，发表事前认可及独立意见： 交易事项系关联交易，公司应当按照相关规定履行审批程序和相关信息披露 义务。关联交易的价格合理，不存在董事会及董事违反诚信原则，不存在损害公 司及中小股东利益的情形。同意该议案提交董事会审议。 本次关联交易，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查。公 司第六届董事会第二次会议对本次关联交易进行审议并获得通过，关联董事回避 表决；审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》的规定。 技术开发合同关联交易旨在促进控股子公司益凯新材料的新材料生产制造 相关技术的研发。租赁合同关联交易旨在满足公司及子公司办公场地的使用需 求。 我们认为，公司关联交易事项，按市场原则定价，遵循公开、公平、公正的 原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形；不会对公司未来的财务状况、经 营成果及独立性产生负面影响。 （三）2016 年8 月17 日，基于独立判断立场，本人对公司第六届董事会第 三次会议审议的议案发表独立意见如下： 1、关于调整股票期权行权价格的议案 公司本次对股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管 理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《股票期权激励计划》中关于股票期 权行权价格调整的规定。因此，我们同意董事会对股票期权的行权价格进行调整， 将股票期权行权价格由9.42元调整为9.392元。 2、关于使用自有资金购买低风险理财产品的议案 《关于使用自有资金购买低风险理财产品的议案》，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。公司履行了相关审批程序，我们同意该议案。 经核查，公司建立了较为完善的内部控制制度，且公司财务内控制度较为完 善，能有效规避理财风险，资金安全能够得到保障。在保证公司正常经营和资金 安全的前提下，公司运用自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健性的 理财产品可以提高公司资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。该议案不存 在损害公司及全体股东，特别是中小