认购非公开发行股票方式.pdfVIP

证券简称：上汽集团 证券代码：600104 上海汽车集团股份有限公司 核心员工持股计划 （草案）摘要 （认购非公开发行股票方式） 二零一五年十一月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 特别提示 1、上海汽车集团股份有限公司 （以下简称“上汽集团”或“公司”）核心员 工持股计划 （以下简称“本员工持股计划”或 “员工持股计划”）系依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海汽车集 团股份有限公司章程》的规定成立。 2 、本员工持股计划的参加对象为与公司或公司所属企业签订劳动合同的员 工，合计不超过2,321 人。其中认购本员工持股计划的董事、监事和高级管理人 员共 16 人，合计认购不低于2,515 万份，其认购份额占本员工持股计划的总份 额比例为2.15% 。 3、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其 他合法方式自筹资金。 4 、本员工持股计划的股票来源为公司本次非公开发行的股票。 5、本员工持股计划每 1 计划份额的认购价格为 1 元。本员工持股计划设立 时计划份额合计不超过116,745 万份，资金总额不超过 116,745 万元，本员工持 股计划认购公司本次非公开发行股票金额不超过116,745 万元。 6、本员工持股计划的存续期为48 个月，员工持股计划认购本次非公开发行 股票的锁定期为36 个月，自公司公告本次非公开发行的股票登记至员工持股计 划名下时起算。 7、公司本次非公开发行拟采用竞价方式发行，本员工持股计划不参与本次 发行市场竞价过程，同意接受市场竞价结果并与其他认购对象以相同的价格认购 公司本次非公开发行的股票。 8、本员工持股计划由公司根据参加对象的授权，委托长江养老保险股份有 限公司 （以下简称“受托管理人”或“长江养老”）“长江养老企业员工持股计 划专项养老保障管理产品”进行管理，长江养老在该产品下设立专项投资组合进 行投资运作。 2 9、本员工持股计划需同时满足以下条件后方可实施： （1）本次非公开发行获得国有资产监督管理部门的核准批复； （2 ）本次非公开发行经公司股东大会审议通过； （3 ）本次非公开发行经中国证监会核准。 10、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股份分布不符合上市条件要求。 3 目录 声明1 释义5 一、参加对象及确定标准6 （一）本员工持股计划参加对象及确定标准 6 （二）参加对象认购员工持股计划情况 6 二、资金和股票来源7 （一）本员工持股计划的资金来源 7 （二）员工持股计划的股票来源 7 （三）标的股票的价格 7 三、员工持股计划的存续、变更和终止7 四、管理模式8 （一）持有人 8 （二）持有人会议 9 （三）管理委员会 10 （四）股东大会授权事项 12 五、员工持股计划受托管理人的选任、协议主要条款13 （一）员工持股计划受托管理人的选任 13 （二）《受托管理合同》的主要条款 13 （三）管理费用计提及支付 13 六、员工持股计划的资产及其投资14 七、标的股票的锁定期