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票据业务整改报告 篇一：北都农商行两加强两遏制票据整改报告 大同北都农商行票据业务整改报告 总行稽核科： 根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务2012年-2014年已发生违规操作事项整改如下： 一、基本情况 1、2012年我行办理票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度（大同）生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。转贴现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。 2、2013年我行办理票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限 责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度（大同）生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。 二、票据业务违规经营事项描素： 1、2012年大同银监分局在违规经营事项描素中贴现业务资料不全，涉及金额500万元 2、2013年大同银监分局在违规经营事项描素中未将贴现纳入对客户的统一授信进行管理，没有总量控制涉及金额133952万元。 三、整改情况 对“两加强、两遏制”专项检查统计表中发生的问题我资金营运中心已经整改。 1、2012年1月10日大同南郊区正和洗煤场办理贴现1 笔，到期日2012年6月28日，金额500万元。缺少该企业办理贴现业务人员的身份证明材料。身份证复印件已于当时补齐。 2、2014年我行逐步建全完善北都农商行资金业务授权授信管理办法，在此办法中明确了统一授信的单位名称，业务种类及授信额度。 大同北都农村商业银行股份有限公司 2015年2月10日 篇二：(定稿)票据规范整改工作计划 财务票据专项整治工作进度安排计划 大冶市教育局计财科 为扎实有序推进票据专项整治工作，根据省纪委关于印发《关于开展2015年“四 项专项整治”的方案的通知》（鄂纪文【2015】19号）和《省财政厅 省公安厅 省审计厅 省国家税务局 省地方税务局关于在全市开展财务票据专项整治工作实施方案》（鄂财监发【2015】14号）文件精神，结合我市教育实际，该项工作拟定如下计划： 一、召开工作推进会 9月29日下午2：30集中中心学校财务辅导员、核算点核算员，市直学校财务校长、会计，二级单位财务负责人、会计，协同人事科一起召开工作推进会。 二、上交票据整改清单及相关票据复印件 各单位根据本单位的票据实际情况，按照票据整改要求，10月13日前将票据整改情况列出清单，由单位负责人签字并盖单位公章后上交，同时将整改票据的复印件交局计财科备案存档。整改清单样表如下： 上报单位(公章)： 单位负责人签字： 填报人签字： 三、抽查部分单位进行督办整改 10月14日至10月20日，在各单位上交自查整改清单和相关整改票据凭证复印件的基础上进行重点检查，全市按照30%的比例进行随机重点抽查，对存在问题的单位下发整改督办通知或进行约谈，要求10月25日前整改到位。 四、制订并下发加强财务票据管理和使用的规定 10月底，根据上级政策规定，结合我市财务票据管理使用现状，制订我市教育系统财务票据管理和使用细则，11月份印发。 篇三：银行检查整改报告 某分行关于季度 会计检查的整改报告 a分行： 根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分 行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况 汇报如下： 一、组织