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“问题专利”反滥用法律规制探析 摘 要 自美国联邦贸易委员会(FTC)在《促进创新：竞争与专利法律政策 的适度平衡》的报告提出了“ 问题专利”概念之后，相关研究开始重视 这种业已在社会中存在的专利滥用现象。“ 问题专利”是指那些并不符 合授权条件，但因为多方面原因而获得了错误的授权，因而应当被判 定为无效或者部分无效的专利。对于“ 问题专利”如何界定、其与无效 专利之间的关系、“ 问题专利” 的存在对于科技创新以及技术进步的阻 碍，本文在对这些问题进行梳理之后，从专利制度、申请人、审查员 以及社会四个层面对于其产生的原因进行了分析。根据权利滥用的相 关界定，得出“ 问题专利” 的申请行为以及相关的恶意诉讼行为均可归 结于权利滥用。对于“ 问题专利” 的反滥用法律规制，笔者选取了确立 不侵权与专利无效制度结合，引入专利侵权反赔制度两个角度，力求 对我国专利反滥用法律规制的完善有所裨益。 本文分为四章，其中第一章和第二章拟对“ 问题专利”进行整体剖 析，从“ 问题专利”来源、分类、界定三个角度来简述，并从制度、社 会、申请人、审查机构四个角度对其所产生的原因进行分析。第三章 则引入“ 问题专利”引发的滥诉现象，从“滥诉” 的定义及其本质切入，立 足于有关此类诉讼的相关案例，进而对此类诉讼的处理提出应对之策。 第四章从法理和法律依据角度对“ 问题专利”所引起的滥诉法律规制给 出初步的参照，进而提出在我国对于“ 问题专利”反滥用的立法建议。 关键词：问题专利 滥用权利 确认不侵权 反赔制度 目 录 序 言 1 第一章 “问题专利”概述 2 第一节 “ 问题专利”来源 2 第二节 “ 问题专利”与无效专利 3 第三节 “ 问题专利”基本分类情形 3 第二章 “问题专利”产生的原因 5 第一节 制度层面的原因 5 一 专利制度本身层面 5 二 专利审查制度层面 5 第二节 申请人角度 6 第三节 社会层面对于专利的重新审视 7 第四节 专利审查层面归因 8 第三章 “问题专利”与专利权滥用 10 第一节 权利滥用 10 第二节 “ 问题专利”与权利滥用 10 第三节 专利侵权诉讼中的权利滥用问题 11 第四章 “问题专利”的反滥用法律规制 14 第一节 “ 问题专利”控制的法律规制概论 14 一 专利制度层面法律规制 15 二 对于申请人的规制 17 三 对于审查机构的规制 18 四 对于专利资助制度的完善 19 第二节 确认不侵权制度 19 一 确认不侵权之诉单独提起条件 19 二 确认不侵权之诉与侵权之诉 20 三 确认不侵权之诉的应用 20 四 借鉴：确认不侵权制度与专利无效宣告结合 21 第三节 专利侵权滥诉反赔制度 22 一 提出反赔请求的法理及法律依据 22 二 我国的法律规制现状 23 三 借鉴：引入专利侵权滥诉反赔责任制度 24 结 论 26 参考文献 27 致 谢 30 序 言 按照美国联邦贸易委员会(FTC)在《促进创新：竞争与专利法律政策的适度平 衡》报告的观点，“问题专利（questionable patent ）”系指有较大可能性被无效或 其自身权利要求的保护范围可能过宽的专利。虽该报告系对过去专利制度中存在 的此类现象的评析，但因其在数百年的专利史中提出了新的论题，其意义亦非同 寻常。在文献中屡屡提及“ 问题专利”一词，另外也有学者以“坏专利”谓之，以示这 些“低质量的、不当授权的、价值可疑的甚至可笑的专利” [1]在我